(資料圖片僅供參考)
6月17日，上海證監局發布關于對申萬宏源(000166)證券有限公司采取責令增加合規檢查次數措施的決定。
公告顯示，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。
根據相關規定，上海證監局決定對申萬宏源證券采取如下監督管理措施：責令公司自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向上海證監局報送合規檢查報告。
?中國互聯網違法和不良信息舉報中心