【熱聞】公司持續(xù)性經(jīng)營備受質(zhì)疑 東方期貨再因凈資本不符合監(jiān)管規(guī)定等問題被罰

(相關(guān)資料圖)

日前，中國期業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公布了一則自律監(jiān)管措施決定書，東方期貨因相關(guān)違規(guī)被作出紀(jì)律懲戒。

據(jù)中期協(xié)字〔2022〕71號(hào)決定書顯示，東方期貨曾在2021年12月28日因凈資本不符合監(jiān)管規(guī)定；公司持續(xù)虧損，出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，影響期貨公司持續(xù)性經(jīng)營等問題被上海證監(jiān)局責(zé)令改正。

對(duì)此，協(xié)會(huì)認(rèn)為，上海東方期貨法人治理結(jié)構(gòu)混亂，內(nèi)部控制不健全，已影響公司持續(xù)性經(jīng)營。東方期貨的上述行為違反了《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》第三條、第四條的有關(guān)規(guī)定。因此根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、社會(huì)危害程度,依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十四條、第三十二條的規(guī)定，經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)審議決定，給予東方期貨“自本決定書作出之日起，12個(gè)月內(nèi)暫停享有協(xié)會(huì)的選舉權(quán)和被選舉權(quán)”的紀(jì)律懲戒。

公開資料顯示，東方期貨成立于1993年，注冊(cè)資本4500萬元，是國內(nèi)成立最早的期貨公司之一，經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)。值得注意的是，本次來自于中期協(xié)的罰單已經(jīng)是東方期貨因上述問題第三次收到罰單。早在2021年6月15日，上海證監(jiān)局就曾因東方期貨存在凈資本監(jiān)管指標(biāo)已達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)但未提交改善方案；公司持續(xù)經(jīng)營虧損出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等問題責(zé)令其改正。