天天快播：深交所、中國結(jié)算發(fā)布境外機構(gòu)投資者債券交易及登記結(jié)算細(xì)則

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為落實《中國人民銀行 中國證監(jiān)會 國家外匯管理局公告〔2022〕第4號》(關(guān)于進(jìn)一步便利境外機構(gòu)投資者投資中國債券市場有關(guān)事宜)的安排，進(jìn)一步便利境外機構(gòu)投資者參與債券交易，提升深市債券市場對外開放水平，2022年6月29日，深圳證券交易所(以下簡稱深交所)聯(lián)合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)發(fā)布《深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外機構(gòu)投資者債券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，明確獲準(zhǔn)進(jìn)入銀行間債券市場的境外機構(gòu)投資者參與深市債券市場的具體安排。

《實施細(xì)則》就境外機構(gòu)投資者開戶、交易、結(jié)算及信息報送等事項做了細(xì)化規(guī)定，主要內(nèi)容包括：一是落實入市安排。已獲準(zhǔn)進(jìn)入銀行間債券市場的境外機構(gòu)投資者，可以持銀行間市場備案證明文件等材料向中國結(jié)算申請開立法人證券賬戶，通過該賬戶投資交易所債券市場。二是明確交易及結(jié)算路徑。境外機構(gòu)投資者可以作為經(jīng)紀(jì)客戶委托具有深交所會員資格的境內(nèi)證券公司參與債券交易，并委托具有結(jié)算參與人資格的境內(nèi)證券公司按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式辦理結(jié)算。三是細(xì)化可投資范圍。境外機構(gòu)投資者可在交易所債券市場參與債券、資產(chǎn)支持證券、債券和資產(chǎn)支持證券投資基金等產(chǎn)品發(fā)行認(rèn)購、交易或轉(zhuǎn)讓，同時還可參與信用保護(hù)工具等以風(fēng)險管理為目的衍生產(chǎn)品和債券借貸交易。四是規(guī)定信息報送要求。境內(nèi)托管人應(yīng)向深交所報告境外機構(gòu)投資者及其委托機構(gòu)的基本信息，并在境外機構(gòu)投資者發(fā)生信息變更、涉及訴訟和處罰等重大事項時，及時將有關(guān)情況報送深交所。五是明確自律監(jiān)管安排。深交所及中國結(jié)算依據(jù)《實施細(xì)則》等規(guī)定對境外機構(gòu)投資者及其委托的證券公司和托管人進(jìn)行自律監(jiān)管。

接下來，深交所將按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，扎實做好相關(guān)工作。一是聯(lián)合會員機構(gòu)、托管機構(gòu)開展專場路演及培訓(xùn)，加強境外機構(gòu)投資者對深交所債券市場的了解，支持符合條件的境外機構(gòu)依照《實施細(xì)則》入市。二是持續(xù)研究提升境外機構(gòu)投資者參與便利性，鼓勵多元化投資者穩(wěn)定持續(xù)投資債券市場，助力資本市場高水平對外開放，更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。