近日，黑龍江證監(jiān)局公布了關(guān)于對王冰采取出具警示函措施的決定。
公告顯示，王冰在江海證券大慶龍鳳證券營業(yè)部任職期間，在開展?fàn)I銷活動中，合規(guī)意識淡薄，存在以下違規(guī)行為：一是泄露客戶信息，替客戶辦理證券認(rèn)購。二是向客戶傳遞非江海證券統(tǒng)一提供的投資信息，并向客戶做出投資不受損失、保證投資收益的承諾。三是電話服務(wù)過程中，營銷宣傳內(nèi)容不實，存在誤導(dǎo)性內(nèi)容和不當(dāng)表述，以自稱炒股等不當(dāng)方式作為營銷手段誘導(dǎo)客戶購買固定收益產(chǎn)品。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（2020年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條第一款第四項、第十一條、第十二條第一款第一項、第二項、第三項、第五項規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十四條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對王冰采取出具警示函的監(jiān)管措施。
