場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)，華泰證券、中金公司、中信建投三家券商收罰單

6月2日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布三則警示函均與券商場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)，分別涉及華泰證券(601688)、中金公司和中信建投(601066)證券。

公告顯示，華泰證券場(chǎng)外期權(quán)存在三方面問題，一是部分場(chǎng)外期權(quán)合約個(gè)股掛鉤標(biāo)的超出當(dāng)期融資融券范圍，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定；二是未對(duì)部分期限小于30天的場(chǎng)外期權(quán)合約出具書面合規(guī)意見書，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定；三是場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部制度不健全，內(nèi)部流程執(zhí)行不規(guī)范，未按要求進(jìn)行衍生品準(zhǔn)入管理。

中金公司因1筆場(chǎng)外期權(quán)合約對(duì)手方為非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

中信建投證券因1筆場(chǎng)外期權(quán)合約股票指數(shù)掛鉤標(biāo)的超出規(guī)定范圍，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定。

上述三家券商均被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函措施的決定。