滾動(dòng)：上海證券研報(bào)違規(guī)被出具警示函，署名分析師和研究所副所長(zhǎng)被監(jiān)管談話

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6月17日，上海證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)上海證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定。

公告稱，上海證券發(fā)布的證券研究報(bào)告《原料自主可控，引領(lǐng)POCT檢測(cè)發(fā)展》存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足的情形。

上述情形不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第九條、第十條和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十七條第三款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)上海證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

研報(bào)《原料自主可控，引領(lǐng)POCT檢測(cè)發(fā)展》署名分析師黃卓、研究所副所長(zhǎng)邵銳被采取監(jiān)管談話措施。