9月23日，資本邦了解到，近日，江蘇證監(jiān)局對大泰金石基金銷售有限公司（下稱：大泰金石）下發(fā)行政處罰決定書，決定書中稱，去年8月，因大泰金石欠費，存儲大泰金石數(shù)據(jù)備份的阿里云服務(wù)器資源被釋放，所有數(shù)據(jù)被清空且無法恢復(fù)，公司災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。證監(jiān)局決定對大泰金石處三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。
決定書中稱，經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：
大泰金石于2015年獲得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨立基金銷售機構(gòu)。2015年12月23日，大泰金石與阿里云計算有限公司(以下簡稱阿里云)簽訂協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，阿里云向大泰金石提供產(chǎn)品及服務(wù)，大泰金石在阿里云具有唯一認(rèn)證賬號，大泰金石數(shù)據(jù)備份保存于該賬號下的云服務(wù)器。2020年8月5日，因大泰金石欠費，上述賬號下阿里云服務(wù)器資源被釋放，所有數(shù)據(jù)被清空且無法恢復(fù)，公司災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。
證監(jiān)局表示，大泰金石作為基金服務(wù)機構(gòu)，其災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)的違法情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對大泰金石處三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。
目前公司暴露多個經(jīng)營風(fēng)險
天眼查信息顯示，今年7月，大泰金石因未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報告，被南京市市場監(jiān)督管理局列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄。
圖片來源：天眼查
并且公司目前處于民事訴訟中，天眼查信息顯示大泰金石基金銷售有限公司目前的實際控制人是彭希，彭希也是深圳民創(chuàng)控股集團有限公司的實際控制人，大泰金石目前的法定代表人為陳達(dá)偉。近期，陳達(dá)偉與大泰金石基金銷售有限公司相關(guān)請求變更公司登記糾紛將會在南京市建鄴區(qū)人民法院開庭審理。
圖片來源：天眼查
成立以來多次遭到處罰
事實上，在拿到基金銷售資格的5年多時間里，大泰金石已經(jīng)屢次被罰。并且曾兩次被暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)。
圖片來源：中國證監(jiān)會官網(wǎng)
今年與去年以來，多家基金公司已陸續(xù)終止與大泰金石的合作，例如中加基金、泰信基金、上銀基金、西部利得基金、申萬菱信、太平基金、泰達(dá)宏利等多家基金公司。
頭圖來源：123RF
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