11月16日，新三板企業(yè)鋼寶股份(834429.NQ)收到了全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)下發(fā)的《關(guān)于對江蘇金貿(mào)鋼寶電子商務(wù)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體釆取自律監(jiān)管措施的決定》。公司主辦券商國泰君安，也被全國股轉(zhuǎn)公司約談。
公開資料顯示，鋼寶股份于2015年12月14日掛牌新三板，主營業(yè)務(wù)是互聯(lián)網(wǎng)鋼材銷售及延伸服務(wù)。公司專注于鋼鐵產(chǎn)品中厚板現(xiàn)貨零售、個(gè)性化定制、加工配送、倉儲(chǔ)、物流、供應(yīng)鏈金融、技術(shù)指導(dǎo)、資訊、數(shù)據(jù)等服務(wù)，公司旗下“金陵鋼寶網(wǎng)”是實(shí)現(xiàn)上述服務(wù)項(xiàng)目的電子商務(wù)平臺(tái)。
據(jù)悉，鋼寶股份為A股上市公司南鋼股份(600282)的控股子公司，11月15日，即北交所開市首日，南鋼股份發(fā)布公告稱擬分拆所屬子公司鋼寶股份至北交所上市，成為北交所開市后第一家宣布分拆旗下資產(chǎn)到北交所上市的上市公司。
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告顯示，2021年11月15日，鋼寶股份控股股東南京鋼鐵股份有限公司披露關(guān)于分拆鋼寶股份至北京證券交易所上市相關(guān)公告，鋼寶股份未在全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定信息披露平臺(tái)同步披露相關(guān)信息。
為避免上述違規(guī)行為對市場造成不良影響，損害投資者權(quán)益，全國股轉(zhuǎn)公司立即采取監(jiān)管措施，于2021年11月16日開盤前對鋼寶股份股票實(shí)施緊急停牌，并要求掛牌公司及主辦券商補(bǔ)充披露相關(guān)公告，如實(shí)說明事件具體進(jìn)展情況，充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
鋼寶股份的上述行為違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第二十二條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條、第二十六條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
針對上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長范金城、時(shí)任董事會(huì)秘書薛紅玉未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，未能保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、第1.5條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對江蘇金貿(mào)鋼寶電子商務(wù)股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對范金城、薛紅玉采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
此后，全國股轉(zhuǎn)公司再度強(qiáng)調(diào)，鋼寶股份的主辦券商國泰君安未督促公司及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)，全國股轉(zhuǎn)公司對其采取約見談話并要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求其加強(qiáng)內(nèi)部控制和工作協(xié)同，規(guī)范履行職責(zé)。
信息披露是投資者作出價(jià)值判斷和投資決策的重要依據(jù)，是新三板市場健康發(fā)展的基石。掛牌公司作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的法律原則。主辦券商要完善業(yè)務(wù)管理，發(fā)揮好市場“看門人”職責(zé)。
對掛牌公司的信息披露違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司秉持“零容忍”態(tài)度，堅(jiān)決從嚴(yán)、從快予以打擊，切實(shí)維護(hù)市場“三公”秩序和平穩(wěn)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場規(guī)范發(fā)展。
