11月18日，11月15日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告(2021年第6號(hào))》，其中共有5家配售對(duì)象在科創(chuàng)板凱爾達(dá)等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中存在違規(guī)行為，被列入網(wǎng)下打新“黑名單”，將被暫停6個(gè)月新股網(wǎng)下申購(gòu)。
具體來(lái)看，此次被限制的配售對(duì)象分別是瑯潤(rùn)資本管理有限公司-瑯潤(rùn)資本主有限公司、寬德小眾山6號(hào)私募投資基金、鳴石金選15號(hào)私募證券投資基金、孝庸資產(chǎn)-招享股票中性2號(hào)私募證券投資基金和國(guó)任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司-自有資金。這五家配售對(duì)象將被暫停六個(gè)月新股網(wǎng)下申購(gòu)。根據(jù)規(guī)定，被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。其中4家為私募基金機(jī)構(gòu)，而且備受關(guān)注的是，百億級(jí)量化私募鳴石投資也在此次網(wǎng)下打新“黑名單”中。
據(jù)悉，鳴石投資此次違規(guī)原因是申購(gòu)后未足額繳款。發(fā)行公告顯示，網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購(gòu)數(shù)量是1809股，棄購(gòu)的對(duì)象為上海鳴石投資管理有限公司旗下鳴石金選15號(hào)私募證券投資基金，涉及的金額僅8158.59元。
對(duì)此，鳴石投資回應(yīng)稱，因交易系統(tǒng)需求，鳴石金選15號(hào)私募證券投資基金需變更繳款銀行賬戶，此次變更導(dǎo)致繳款被退回。目前，公司旗下其他產(chǎn)品打新資格正常，沒(méi)有變化。
同樣被列入網(wǎng)下打新“黑名單”的還有國(guó)任財(cái)險(xiǎn)。10月14日，在匯宇制藥公布的網(wǎng)下配售結(jié)果相關(guān)公告中，國(guó)任財(cái)險(xiǎn)因進(jìn)行有效報(bào)價(jià)但未參與網(wǎng)下申購(gòu)被點(diǎn)名。凱爾達(dá)網(wǎng)下配售結(jié)果也顯示，配售對(duì)象“國(guó)任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司-自有資金”并未按照發(fā)行公告的要求進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)，應(yīng)申購(gòu)數(shù)量為390萬(wàn)股，但實(shí)際申購(gòu)量為零。
