一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年3月4日-3月10日)
3月4日至3月10日，本所對(duì)5宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，2宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及證券交易違規(guī);對(duì)12宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，8宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，4宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報(bào)問(wèn)詢函1份、重組問(wèn)詢函2份、關(guān)注函11份、其他函件28份。
二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年3月7日-3月11日)
3月7日至3月11日，本所共對(duì)50起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;共對(duì)3起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2022年3月7日-3月11日)
本周，針對(duì)創(chuàng)業(yè)板再融資項(xiàng)目中保薦職責(zé)履行不到位的情形，本所對(duì)兩家會(huì)員及兩名保薦代表人采取口頭警示的監(jiān)管措施。
