2022年11月29日，長虹能源(836239.BJ)發(fā)布了關(guān)于公司收到四川證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告。
(資料圖片僅供參考)
1、內(nèi)幕交易知情人登記制度存在設(shè)計瑕疵
公司《內(nèi)幕信息知情人登記制度》的“總則”中關(guān)于內(nèi)幕信息保密工作及內(nèi)幕信息知情人登記備案配合工作的對象未涉及控股子公司和能實施重大影響的參股公司。該制度第四章未就內(nèi)幕信息知情人內(nèi)部報告程序及告知時限予以細化規(guī)定,不利于制度落實。
2、格式文本缺乏關(guān)鍵要素
全體董事關(guān)于內(nèi)幕信息知情人檔案的真實、準確和完整的承諾書未涉及承諾對應(yīng)的內(nèi)幕信息事項的描述,不利于區(qū)分不同事項登記檔案的承諾責(zé)任。
3、內(nèi)幕信息知情人登記執(zhí)行不到位
(1)內(nèi)幕信息知情人登記存在登記不及時、知情人簽字不全、登記事項有遺漏、登記信息不完整、定期報告知情人登記的人員未涉及財務(wù)崗位人員等情形。
(2)公司僅通過禁止內(nèi)幕交易告知書形式將保密義務(wù)等事項告知有關(guān)人員,未簽署保密協(xié)議。
所有告知書既無人員簽字，也未簽署日期，僅加蓋董事會印章，無法確保保密要求的有效傳達。另公司未就重大資產(chǎn)重組終止事項簽署告知書。
(3)未按要求編制、留存內(nèi)幕信息知情人登記檔案。
存在簽字系打印形成,登記檔案未經(jīng)律師出具鑒證意見或未經(jīng)董事長、董秘簽署書面確認意見，資料未留存原件或簽章不連續(xù)，自然人自查報告填寫要素不全,存檔的資料頁數(shù)與律師出具鑒證意見中列示的頁數(shù)不符等情形。
(4)在公司擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買控股子公司長虹三杰新能源有限公司少數(shù)股東持有的不超過33.17%股權(quán)的重大資重組事項中，存在機構(gòu)自查報告獲取不完整的情形。
上述行為不符合《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》第三條，《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第6號--內(nèi)幕信息知情人管理及報送》第五條、第六條、第八條、第十一條、第十七條、第十八條和該指引之附件《內(nèi)幕信息知情人報備文件及要求》的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》第二十一條的規(guī)定，四川證監(jiān)局對公司采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨誠信檔案。
要求公司就內(nèi)幕交易防控方面存在的問題進行全面梳理并切實整改，并將整改結(jié)果書面報送四川證監(jiān)局。公司收到上述決定書后，高度重視，將按照要求對存在的問題進行全面梳理并切實采取有效措施進行整改。
公司將以此為戒，認真吸取教訓(xùn)，杜絕此類行為再次發(fā)生。公司也將以本次整改為契機，加強相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，增強規(guī)范運作意識，健全和完善公司治理。
在今后公司治理過程中，嚴格按照《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第6號-內(nèi)幕信息知情人管理及報送》等法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范公司內(nèi)幕交易防控、做好內(nèi)幕信息知情人登記管理，以更積極的態(tài)度做好各方面的工作，確保公司合法合規(guī)經(jīng)營，切實維護公司和股東的利益。
（來源:界面AI）
頭圖來源：圖蟲
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