近日，貴州證監(jiān)局對華融證券貴陽北京路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。
公告顯示，華融證券貴陽北京路證券營業(yè)部存在不具備基金從業(yè)資格、非營銷崗位人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況，營業(yè)部在日常合規(guī)管理中存在薄弱環(huán)節(jié)。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第三十條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的相關(guān)規(guī)定，貴州監(jiān)管局對華融證券股份有限公司貴陽北京路證券營業(yè)部營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
華融證券成立于2007年，系華融資產(chǎn)管理公司旗下券商，目前有員工2292人。官網(wǎng)介紹稱，公司注冊資本58.41億元，總部設(shè)在北京，下設(shè)18家分公司（含1家在籌分公司）、64家營業(yè)部，旗下?lián)碛腥A融期貨有限責(zé)任公司、華融瑞澤投資管理有限公司，在雄安注冊首家公募基金子公司華融基金管理有限公司。
