近日，新三板掛牌公司先融期貨再次發(fā)布有關子公司相關動態(tài)的公告，其子公司先融資管因相關違規(guī)收到監(jiān)管責令改正的措施決定書。事實上，查閱相關資料發(fā)現(xiàn)，先融期貨已非首次因此遭罰，另外其近兩年來還涉及多項訴訟，涉案金額近十億。
資管計劃多次違規(guī)
公告顯示，先融期貨子公司先融資管于11月22日收到重慶證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書。其中提到，先融資管存在兩項違規(guī)，一是建立的關聯(lián)交易管理辦法不健全，流程等內(nèi)容不完善；二是作為管理人管理的個別資管計劃投資于相關關聯(lián)方發(fā)行的股票，未事先取得投資者同意，未事后告知托管人及投資者。
因此重慶證監(jiān)局認定，先融資管的上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第六十六條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七十八條、《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第四十二條第一款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局對先融資管采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，重慶證監(jiān)局要求先融資管采取切實有效的措施對上述問題進行整改，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
先融期貨在公告中表示，上述監(jiān)督管理措施是監(jiān)管部門針對先融資管開展資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施，不會對公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。公司及子公司先融資管高度重視，將督促先融資管嚴格按照相關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，持續(xù)完善內(nèi)部控制機制，規(guī)范業(yè)務運作，做好信息披露，提升合規(guī)意識，按時完成整改相關工作，繼續(xù)為廣大投資者提供專業(yè)和規(guī)范的資產(chǎn)管理服務。
公開資料顯示，先融期貨成立于1995年，注冊地重慶，注冊資本10.1億元。主要業(yè)務為期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等業(yè)務，同時通過全資子公司先融資管開展資產(chǎn)管理業(yè)務，通過全資子公司先融風管開展風險管理業(yè)務。其中先融資管為先融期貨于2015年成立的資管子公司，經(jīng)營范圍包括資產(chǎn)管理、投資管理、企業(yè)管理、投資咨詢等。
事實上，查閱相關資料可以發(fā)現(xiàn)，此次已并非先融資管首次因資管計劃違規(guī)遭到監(jiān)管處罰，其公司內(nèi)控合規(guī)丞待加強。具體來看，2019年6月6日，先融資管因存在部分資管計劃存在投資經(jīng)理和交易員夜盤在家下單的情況等五項違規(guī)被中期協(xié)給予“訓誡”的紀律懲戒；2018年10月8日，先融期貨公告稱，子公司先融資管遭重慶證監(jiān)局出具警示函，原因是先融資管存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品等三項違規(guī)；2017年11月，先融資管則因合規(guī)風控部、財務管理部的部分工作人員在未取得中期協(xié)要求的從業(yè)資質(zhì)前，但實際從事了資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)風控、資金劃轉(zhuǎn)清算等工作；未按照中期協(xié)要求對資管計劃進行風險分級被被給予“訓誡”的紀律懲戒。
目前仍涉及兩項大額訴訟
值得注意的是，就在此前不久，先融期貨剛剛發(fā)布先融資管涉及訴訟進展的公告。公告顯示，先融資管與遵義市播州區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營（集團）有限責任公司等信托貸款合同糾紛一案審理結束，先融資管勝訴，播州國投被判于判決生效之日起十日內(nèi)支付先融資管貸款本金、延期利息、逾期利息及違約金、律師費。
事實上，近兩年來，先融資管頻頻在非標債權業(yè)務上踩雷，自身訴訟不斷，可以說不是在打官司就是在打官司的路上。據(jù)了解，目前先融資管已暫停開展非標債券業(yè)務。而查閱先融期貨發(fā)布的公告可以發(fā)現(xiàn)，截至目前，先融資管曾因此涉及過四項訴訟。具體來看，分別為先融資管訴貴州水城經(jīng)濟開發(fā)區(qū)基礎設施有限公司等一案、先融資管訴遵義市播州區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營（集團）有限責任公司等一案、先融資管訴安順市交通建設投資有限責任公司等一案以及先融資管訴四川星達建設開發(fā)有限公司等一案。從時間上來看，四起案件分別于去年8月3日、9月7日、9月3日、9月15日被上海金融法院受理，合計涉及總金額9.83億元，占先融期貨上半年期末凈資產(chǎn)比例的61.67%。據(jù)后續(xù)先融期貨的公告顯示，前兩起案件已審理結束，后兩起案件先融資管先后于去年12月2日、11月16日收到《民事調(diào)解書》，涉及金額5.14億。目前，先融資管已申請強制執(zhí)行，法院于今年5月7日和6月2日立案，暫無新進展傳出。
另外，上述兩起案件雖已經(jīng)審理結束，不過從被告公司的經(jīng)營情況來看，所欠債款能都追回還是另一回事兒。以播州國投為例，今年來其已先后因債券逾期遭中信信托、華融信托、大業(yè)信托等機構告上法庭，疊加與先融資管案中播州國投前期兩次簽署合同延期還款，或預示著其資金已經(jīng)到了十分緊張的程度。而一旦不能清償，先融資管只能按照判決書中所述就其抵押的12宗土地使用權折價或者拍賣、變賣，收債之路遙遙無期。
