近日，新三板掛牌公司先融期貨再次發(fā)布子公司涉及訴訟進展公告，其子公司先融資管作為被上訴人于10月28日收到上海金融法院的二審民事判決書，二審判決駁回上訴人請求，維持原判。值得一提的是，近兩年來先融資管涉及訴訟多達4起，時間跨度從2020年8月至今，涉案金額近十億。
二審駁回原告上訴 維持原判
公告顯示，此次訴訟起始于2016年，彼時先融資管設立了中電投先融播州資產(chǎn)管理計劃。在資管計劃募集資金后，先融資管與陜國投簽署了集合資金信托計劃之信托合同，委托其向播州國投發(fā)放信托貸款。而陜國投又與播州國投簽署《信托貸款合同》，并實際向播州國投放款1.91億元。播州國投則以其土地使用權(quán)為貸款提供擔保，播州城投提供連帶保證。
隨后直到2020年1月，此事再度傳出新進展。陜國投向先融資管出具了《權(quán)利/財產(chǎn)轉(zhuǎn)移通知書》，將《信托貸款合同》項下債權(quán)轉(zhuǎn)讓給了先融資管。但或許是自身資金較為緊張，同月播州國投就與先融資管簽署了《延期還款協(xié)議》，承諾共分九期向原告清償標的債務及貸款利息、延期利息；同年7月，播州國投向先融資管出具了《承諾函》，承諾于2020年7月31日前支付利息1012.71萬元，并自2020年8月20日至2020年12月20日間分5期歸還全部借款及本金。
不過直到2020年9月7日，先融資管也未能看到播州國投依約按時償付約定的本金及利息。于是先融資管將其告上法庭。最終經(jīng)過上海金融法院一審判決，先融資管勝訴，播州國投被判于判決生效之日起十日內(nèi)支付先融資管貸款本金、延期利息、逾期利息及違約金、律師費。同時若播州國投不能清償，先融資管有權(quán)就其抵押的12宗土地使用權(quán)折價或者拍賣、變賣。播州城投則被判以204.16萬元為限在播州國投不能清償時承擔連帶保證責任。不過一審判決書下達之后，播州國投卻對其中部分判決不服提起上訴，最終被駁回上訴，維持原判，事件到此終結(jié)。
目前仍涉及兩項大額訴訟
公開資料顯示，先融期貨成立于1995年，注冊地重慶，注冊資本10.1億元。主要業(yè)務為期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等業(yè)務，同時通過全資子公司先融資管開展資產(chǎn)管理業(yè)務，通過全資子公司先融風管開展風險管理業(yè)務。其中先融資管為先融期貨于2015年成立的資管子公司，經(jīng)營范圍包括資產(chǎn)管理、投資管理、企業(yè)管理、投資咨詢等。
近兩年來，先融資管頻頻在非標債權(quán)業(yè)務上踩雷，自身訴訟不斷，可以說不是在打官司就是在打官司的路上。據(jù)了解，目前先融資管已暫停開展非標債券業(yè)務。
查閱先融期貨發(fā)布的公告可以發(fā)現(xiàn)，截至目前，先融資管曾涉及過四項訴訟。具體來看，分別為先融資管訴貴州水城經(jīng)濟開發(fā)區(qū)基礎設施有限公司等一案、先融資管訴遵義市播州區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營（集團）有限責任公司等一案、先融資管訴安順市交通建設投資有限責任公司等一案以及先融資管訴四川星達建設開發(fā)有限公司等一案。從時間上來看，四起案件分別于去年8月3日、9月7日、9月3日、9月15日被上海金融法院受理，合計涉及總金額9.83億元，占先融期貨上半年期末凈資產(chǎn)比例的61.67%。據(jù)后續(xù)先融期貨的公告顯示，目前前兩起案件已審理結(jié)束，后兩起案件先融資管先后于去年12月2日、11月16日收到《民事調(diào)解書》，涉及金額5.14億。目前，先融資管已申請強制執(zhí)行，法院于今年5月7日和6月2日立案，暫無新進展傳出。
另外，上述兩起案件雖已經(jīng)審理結(jié)束，不過從被告公司的經(jīng)營情況來看，所欠債款能都追回還是另一回事兒。以播州國投為例，今年來其已先后因債券逾期遭中信信托、華融信托、大業(yè)信托等機構(gòu)告上法庭，疊加與先融資管案中播州國投前期兩次簽署合同延期還款，或預示著其資金已經(jīng)到了十分緊張的程度。而一旦不能清償，先融資管只能按照判決書所述就其抵押的12宗土地使用權(quán)折價或者拍賣、變賣，收債之路遙遙無期。
曾三次遭監(jiān)管處罰
另外值得注意的是，除不斷涉及訴訟，其全資子公司先融資管近年來發(fā)展也并非一帆風順，此前曾三次因違規(guī)遭監(jiān)管點名。
具體來看，2019年6月6日，先融資管因存在部分資管計劃存在投資經(jīng)理和交易員夜盤在家下單的情況等五項違規(guī)被中期協(xié)給予“訓誡”的紀律懲戒；2018年10月8日，先融期貨公告稱，子公司先融資管遭重慶證監(jiān)局出具警示函，原因是先融資管存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品等三項違規(guī)；2017年11月，先融資管則因合規(guī)風控部、財務管理部的部分工作人員在未取得中期協(xié)要求的從業(yè)資質(zhì)前，但實際從事了資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)風控、資金劃轉(zhuǎn)清算等工作；未按照中期協(xié)要求對資管計劃進行風險分級被被給予“訓誡”的紀律懲戒。
