近日，天津證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，劍指招金期貨一營業(yè)部存在違規(guī)。
決定書顯示，經(jīng)天津證監(jiān)局查明，招金期貨天津營業(yè)部在2021年證監(jiān)局現(xiàn)場檢查過程中，未提供真實(shí)的居間人培訓(xùn)留痕記錄和真實(shí)的居間人培訓(xùn)材料。
上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條的規(guī)定。因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求該營業(yè)部應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，加強(qiáng)合規(guī)管理，杜絕此類違規(guī)行為發(fā)生。在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)完成整改工作，并向證監(jiān)局提交書面報(bào)告。
公開資料顯示，招金期貨成立于1993年，注冊資本1.05億元，總部位于山東淄博，是中國第一批成立的期貨公司之一，經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。天眼查顯示，招金期貨共有三大股東，分別為山東招金金銀精煉有限公司，持股比例49.96%；岜山集團(tuán)有限公司，持股比例30%；山東新華錦(600735,股吧)國際股份有限公司，持股比例20.04%。
值得注意的是，目前招金期貨正處股權(quán)變更進(jìn)程中，年內(nèi)接連遭新華錦和招金金銀兩大股東拋棄。今年5月20日，其第三大股東新華錦發(fā)布公告稱，為進(jìn)一步聚焦國際貿(mào)易主營業(yè)務(wù)，優(yōu)化公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，新華錦已已于2021年5月19日與淄博金控簽署了《合作意向書》，擬將所持有的參股公司招金期貨20.04%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給淄博金控，交易完成后新華錦將不再持有招金期貨股權(quán)。招金金銀則在6月4日將所持有的49.96招金期貨股權(quán)掛牌山東產(chǎn)權(quán)交易中心，目前狀態(tài)顯示有一家意向受讓方交納了交易保證金。
