近日，天津證監局發布了一則行政監管措施決定書，劍指招金期貨一營業部存在違規。
決定書顯示，經天津證監局查明，招金期貨天津營業部在2021年證監局現場檢查過程中，未提供真實的居間人培訓留痕記錄和真實的居間人培訓材料。
上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第一百條的規定。因此根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，天津證監局決定對該營業部采取責令改正的行政監管措施。并要求該營業部應認真學習法律法規，加強合規管理，杜絕此類違規行為發生。在收到決定書之日起30日內完成整改工作，并向證監局提交書面報告。
公開資料顯示，招金期貨成立于1993年，注冊資本1.05億元，總部位于山東淄博，是中國第一批成立的期貨公司之一，經營范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢與資產管理業務。天眼查顯示，招金期貨共有三大股東，分別為山東招金金銀精煉有限公司，持股比例49.96%；岜山集團有限公司，持股比例30%；山東新華錦(600735,股吧)國際股份有限公司，持股比例20.04%。
值得注意的是，目前招金期貨正處股權變更進程中，年內接連遭新華錦和招金金銀兩大股東拋棄。今年5月20日，其第三大股東新華錦發布公告稱，為進一步聚焦國際貿易主營業務，優化公司業務結構，新華錦已已于2021年5月19日與淄博金控簽署了《合作意向書》，擬將所持有的參股公司招金期貨20.04%股權轉讓給淄博金控，交易完成后新華錦將不再持有招金期貨股權。招金金銀則在6月4日將所持有的49.96招金期貨股權掛牌山東產權交易中心，目前狀態顯示有一家意向受讓方交納了交易保證金。
