12月9日，上期所發(fā)布公告稱，為切實強化風險防范，加強一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上期所持續(xù)對違法違規(guī)行為進行查處。
具體來看，11月份上期所共查處異常交易行為74起。其中，自成交超限22起，頻繁報撤單超限43起，大額報撤單超限2起，實際控制關系賬戶組合并持倉超限7起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示74次，將8個客戶和7個實際控制關系賬戶組列入重點關注名單，在會員服務系統(tǒng)通報27次，并對其中9個客戶和2個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。
實際控制關系賬戶認定與協(xié)查方面，上期所對188組516個客戶進行實際控制關系認定，對3組9個客戶進行實際控制關系協(xié)查。
違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索1起，系客戶涉嫌存在實控關系未申報，通過會員單位對相關客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。本月，上期所立案調查2起。
