近年來(lái)，伴隨期貨市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展，越來(lái)越多的投資者參與其中。而隨著投資者的涌入，期貨市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)期貨公司的服務(wù)質(zhì)量也面臨著更高的要求。不過(guò)值得注意的是，當(dāng)前仍有部分期貨公司在各方面存在著漏洞，導(dǎo)致違法違規(guī)的事件發(fā)生，存在著損害投資者利益的可能。
值此一年一度的“3.15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日”之際。和訊網(wǎng)特梳理近一年來(lái)期貨公司違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，幫助投資者進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、自我保護(hù)意識(shí)和責(zé)任承擔(dān)意識(shí)，也希望金融行業(yè)生態(tài)愈加良性發(fā)展。
31家期貨公司過(guò)去一年收52張罰單
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自去年3.15至今的一年間，共有31家期貨公司收到來(lái)自各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的罰單52張。其中以新紀(jì)元期貨收罰單數(shù)量較多，共收到4張，排名第一；其余公司中，大通、東方匯金、廣州金控、津投、中州5家期貨公司各收罰單3張，并列第二；國(guó)貿(mào)、華安、華金、華龍、華融、前海、瑞達(dá)、瑞奇8家期貨公司各收罰單2張，并列第三；剩余17家公司則各收罰單1張。
具體從排名首位的新紀(jì)元期貨來(lái)看，其罰單數(shù)占總數(shù)的7.7%左右，可謂是碩果累累。該公司首張罰單收獲于2021年3月19日，因違法向關(guān)聯(lián)方提供借款、違法對(duì)外提供擔(dān)保兩項(xiàng)違規(guī)被監(jiān)管認(rèn)定為公司治理與內(nèi)部控制存在重大缺陷，其董事長(zhǎng)戴功斌、總經(jīng)理劉莎、副總經(jīng)理黃敏、首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埨?、?cái)務(wù)負(fù)責(zé)人杜娟、資管部總經(jīng)理相恒寧也因?qū)身?xiàng)違規(guī)負(fù)有責(zé)任被給予警告，并處罰款合計(jì)19萬(wàn)元。隨后在5月18日，江蘇證監(jiān)局因此事對(duì)新紀(jì)元期貨的處罰再次加碼，其董事長(zhǎng)戴功斌因此事被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。對(duì)于此事，中期協(xié)也于8月26日發(fā)出了對(duì)新紀(jì)元期貨以及上述六人的追加紀(jì)律懲戒。
另外需要注意的是，新紀(jì)元期貨的4張罰單中還涉及資管業(yè)務(wù)，甚至因此被迫變更了股東。據(jù)江蘇證監(jiān)局2021年6月1日發(fā)出的決定書(shū)顯示，新紀(jì)元期貨因資管業(yè)務(wù)違規(guī)未整改到位被暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶。與此同時(shí)，新紀(jì)元期貨控股股東灃沅弘也受此牽連被監(jiān)管認(rèn)定對(duì)上述情況的發(fā)生負(fù)有責(zé)任，責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)。據(jù)新紀(jì)元期貨官網(wǎng)顯示，目前該公司第一大股東已由灃沅弘變更為徐州新彭城市建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司，持股比例42.16%。
值得一提的是，被處罰的公司中不乏出現(xiàn)了個(gè)別頭部期貨公司的身影。如廣發(fā)期貨就曾因?qū)ψ庸撅L(fēng)險(xiǎn)管控不到位，未能持續(xù)完善相關(guān)風(fēng)控體系被監(jiān)管責(zé)令改正；瑞達(dá)期貨(002961)則因廣東分公司因居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞被責(zé)令改正，同時(shí)該分公司負(fù)責(zé)人也被出具警示函。
公司內(nèi)控合規(guī)成重災(zāi)區(qū) 占罰單總數(shù)42.3%
從處罰原因來(lái)看，52張罰單中包含了期貨公司內(nèi)控合規(guī)、資管業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)以及員工在職期間的違規(guī)行為。
具體來(lái)看，期貨公司內(nèi)控合規(guī)是重災(zāi)區(qū)，共有22張罰單指向19家期貨公司，占罰單總數(shù)的約42.3%。
其中東方匯金、前海、中州3家期貨公司各因此收到罰單2張，名列前茅。東方匯金期貨來(lái)看，其曾在2021年4月28日因自有資金使用方面的財(cái)務(wù)管理制度不完善，且未有效執(zhí)行；廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善；提供的《東方匯金期貨董監(jiān)高人員近親屬明細(xì)表》不完整被證監(jiān)局責(zé)令改正，隨后又因上述處罰未報(bào)告協(xié)會(huì)于2021年11月16日被中期協(xié)紀(jì)律懲戒，其高管鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰因?qū)ι鲜鲞`規(guī)負(fù)有主要責(zé)任；王大慶作為董事、實(shí)際控制人，違規(guī)占用公司自有資金同時(shí)被中期協(xié)責(zé)罰。
前海期貨方面，2021年10月18日，前海期貨云南分公司因內(nèi)控管理不完善被云南證監(jiān)局出具警示函；2021年8月3日，前海期貨因公司治理不健全、內(nèi)部控制不完善、信息系統(tǒng)不符合規(guī)定、部分風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)不符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)且未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改被江西證監(jiān)局責(zé)令改正。
中州期貨方面，2021年11月30日因未有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制管理要求被責(zé)令改正；今年1月7日，中州期貨臨沂營(yíng)業(yè)部因未有效執(zhí)行公司內(nèi)控制度等兩項(xiàng)違規(guī)遭責(zé)令改正。
期貨公司作為期貨市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)與參與主體，是連接期貨交易所和投資者之間的重要紐帶，而上述公司自身內(nèi)控合規(guī)都無(wú)法達(dá)標(biāo)，能否高質(zhì)量的服務(wù)客戶著實(shí)令人有些質(zhì)疑。
高管頻頻現(xiàn)身罰單
此外值得注意的是，高管作為企業(yè)的主要管理者和經(jīng)營(yíng)方向的決策者，在企業(yè)中存在著不可或缺的作用，因此其自身的素質(zhì)必須過(guò)硬才能起到領(lǐng)導(dǎo)作用。但部分期貨公司高管卻頻頻出現(xiàn)在罰單之中，無(wú)疑也是投資者在選擇期貨公司時(shí)不得不注意的一個(gè)地方。
具體來(lái)看，在52張罰單共有11張涉及相關(guān)高管，占總數(shù)的21.15%，涉及高管共計(jì)19名。其中涉及到的期貨公司高管分別為財(cái)達(dá)期貨總經(jīng)理孫鵬、首席風(fēng)險(xiǎn)管陳云；大通期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官戰(zhàn)玚；東方匯金期貨董事長(zhǎng)鄧江寬、總經(jīng)理李澤侯、首席風(fēng)險(xiǎn)管于懷宇、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人張寶杰；華安期貨財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍；華龍期貨董事長(zhǎng)陳義軍、首席風(fēng)險(xiǎn)官高明遠(yuǎn)、副總經(jīng)理田軍；華融期貨首席風(fēng)險(xiǎn)管丁陸夷；混沌天成期貨董事長(zhǎng)吳亞秋、董事會(huì)秘書(shū)吳少鴻；新紀(jì)元期貨董事長(zhǎng)戴功斌、總經(jīng)理劉莎、副總經(jīng)理黃敏、首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埨摇⒇?cái)務(wù)負(fù)責(zé)人杜娟。
