4月7日，北京證監(jiān)局發(fā)布了關于對首創(chuàng)證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。
公告顯示，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調查處理辦法》（證監(jiān)會公告〔2012〕46號）第十二條規(guī)定，該事件達到較大信息安全事件標準。事后經我局調查，發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當?shù)那闆r。
北京證監(jiān)局表示，上述問題反映出首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷。因此決定對首創(chuàng)證券采取責令整改的行政監(jiān)管措施。首創(chuàng)證券應對信息安全相關問題進行全面自查，切實提高系統(tǒng)運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，加強信息技術人員培訓，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發(fā)生。
