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9月9日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)財(cái)通證券(601108)股份有限公司湖州分公司采取出具警示函措施的決定。
公告顯示，財(cái)通證券股份有限公司湖州織里吳興大道證券營業(yè)部存在以下問題，一是營業(yè)部原負(fù)責(zé)人唐敏在任職期間，由他人實(shí)際履行營業(yè)部負(fù)責(zé)人職責(zé)，對(duì)營業(yè)部疏于管理，未勤勉盡責(zé)。
財(cái)通證券湖州分公司對(duì)營業(yè)部的合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)控制和從業(yè)人員行為等負(fù)有管理責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)通證券湖州分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
根據(jù)財(cái)通證券半年報(bào)，上半年財(cái)通證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入7.99億元，同比增長4.87%， 公司累計(jì)股票基金交易量2.83萬億元，較上年同期增長1.3%；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶數(shù)量為272萬戶，較上年同期增長19%；日均客戶資產(chǎn)6165億元，較上年同期增長14%。截至報(bào)告期末，財(cái)通證券湖州織里吳興大道證券營業(yè)部僅有8名在職員工。
