科創(chuàng)板IPO因科創(chuàng)屬性被質(zhì)疑選擇撤回后轉(zhuǎn)戰(zhàn)創(chuàng)業(yè)板，現(xiàn)在這家公司創(chuàng)業(yè)板又有新動(dòng)態(tài)。
近日，安徽森泰木塑集團(tuán)股份有限公司(下稱“森泰股份”)回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO首輪問詢。
事實(shí)上，森泰股份此前闖關(guān)的是科創(chuàng)板，公司的IPO申請(qǐng)于2020年9月14日獲上交所受理，經(jīng)歷了三輪問詢后，2021年2月23日，森泰股份和保薦人民生證券向上交所提交了《安徽森泰木塑集團(tuán)股份有限公司關(guān)于撤回首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)》和《民生證券股份有限公司關(guān)于撤回安徽森泰木塑集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)》，申請(qǐng)撤回申請(qǐng)文件。
值得注意的是，上交所科創(chuàng)板上市委定于2021年2月25日上午9時(shí)召開2021年第16次上市委員會(huì)審議會(huì)議。森泰股份是接受上會(huì)審核的企業(yè)之一。
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十七條的有關(guān)規(guī)定，上交所終止對(duì)森泰股份首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的審核。
森泰股份的主營(yíng)業(yè)務(wù)為高性能木塑復(fù)合材料、新型石木塑復(fù)合材料及其制品和應(yīng)用的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售。
據(jù)創(chuàng)業(yè)板IPO招股說明書顯示，森泰股份2018年、2019年、2020年、2021年上半年?duì)I收分別為4.41億元、5.34億元、6.32億元、4.04億元;同期對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)分別為2,223.63萬(wàn)元、4,658.16萬(wàn)元、1.05億元、5,153.07萬(wàn)元。
在本輪創(chuàng)業(yè)板IPO過程中，上市委關(guān)注到公司的技術(shù)先進(jìn)性及撤回科創(chuàng)板IPO申報(bào)情況。要求說明發(fā)行人撤回申請(qǐng)科創(chuàng)板上市的原因，相關(guān)事項(xiàng)是否已經(jīng)整改或消除。
發(fā)行人前次申報(bào)科創(chuàng)板招股說明書中披露發(fā)行人具有科創(chuàng)屬性的依據(jù)為“發(fā)行人共擁有發(fā)明專利55項(xiàng)，發(fā)行人已獲授權(quán)55項(xiàng)發(fā)明專利均與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)并已形成核心技術(shù)，其中53項(xiàng)發(fā)明專利已形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，發(fā)行人擁有的發(fā)明專利不存在訴訟、糾紛或權(quán)利受限等情況。符合《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》中第五條第五款之規(guī)定。”。
經(jīng)發(fā)行人代表及項(xiàng)目保薦代表人與上海證券交易所審核人員現(xiàn)場(chǎng)溝通，鑒于當(dāng)時(shí)發(fā)行人53項(xiàng)形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利中近半數(shù)集中于裝配式建筑產(chǎn)品，而裝配式建筑產(chǎn)品非發(fā)行人主要收入來源，發(fā)行人科創(chuàng)屬性是否突出較難論證，結(jié)合公司主營(yíng)業(yè)務(wù)特征，公司和保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)研究判斷認(rèn)為發(fā)行人更加符合深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板的板塊定位，因此決定主動(dòng)申請(qǐng)撤回前期已向上海證券交易所申報(bào)的全部文件并轉(zhuǎn)板申報(bào)。
針對(duì)相關(guān)事項(xiàng)是否已經(jīng)整改或消除，公司回復(fù)稱，公司和保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)撤回科創(chuàng)板注冊(cè)申請(qǐng)文件主要原因系發(fā)行人科創(chuàng)屬性是否突出較難論證，結(jié)合公司主營(yíng)業(yè)務(wù)特征，公司和保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)研究判斷認(rèn)為發(fā)行人更加符合深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板的板塊定位，基于發(fā)行人自身業(yè)務(wù)發(fā)展方向及戰(zhàn)略規(guī)劃考慮，并經(jīng)審慎研究當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)的市場(chǎng)環(huán)境等因素，本次申報(bào)發(fā)行人調(diào)整了申報(bào)板塊，即向深圳證券交易所申請(qǐng)公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市。
發(fā)行人符合創(chuàng)業(yè)板定位，前述發(fā)行人科創(chuàng)屬性是否突出較難論證事項(xiàng)已消除，本次申報(bào)，發(fā)行人已于招股說明書“第二節(jié)概覽”之“五、發(fā)行人自身的創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意特征，科技創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新和新舊產(chǎn)業(yè)融合情況”及“六、發(fā)行人符合創(chuàng)業(yè)板定位”中披露公司創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意特征，科技創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新和新舊產(chǎn)業(yè)融合情況及公司符合創(chuàng)業(yè)板定位的依據(jù)。
