來源:智通財(cái)經(jīng)
智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，1月21日，證監(jiān)會對華鑫證券有限責(zé)任公司申請保薦業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見。
經(jīng)查詢，華鑫證券擬分管保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理于2020年被證監(jiān)局采取公開譴責(zé)的行政監(jiān)管措施，涉及事項(xiàng)為作為某證券公司高管未能勤勉盡責(zé)，請就公司分管保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理的勝任能力進(jìn)行審慎評估論證。請華鑫證券在30個(gè)工作日內(nèi)對上述問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。
