近日，山西證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，山西三立期貨多項(xiàng)違規(guī)遭責(zé)令改正。
決定書(shū)顯示，經(jīng)查，山西三立期貨居間人管理不到位，存在對(duì)部分居間人盡職調(diào)查不充分、與個(gè)別居間人簽署的合同要素不齊全、對(duì)個(gè)別居間人恢復(fù)業(yè)務(wù)的調(diào)查不審慎、對(duì)個(gè)別居間人開(kāi)發(fā)的客戶投資者適當(dāng)性評(píng)級(jí)不審慎、對(duì)居間人開(kāi)發(fā)的客戶異常交易持續(xù)跟蹤回訪不到位、公司網(wǎng)站公示的居間人信息不完整、未及時(shí)修訂公司居間人管理制度等問(wèn)題，上述情況反映出該公司內(nèi)部控制存在較大缺陷。違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條、第五十六條的規(guī)定。
因此按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)要求其應(yīng)在收到本決定之日起，立即采取有效措施進(jìn)行整改，完善公司內(nèi)控體系，健全居間人管理，并于1個(gè)月內(nèi)將整改情況書(shū)面報(bào)送證監(jiān)局。
官網(wǎng)顯示，山西三立期貨成立于 1993 年，注冊(cè)資金500萬(wàn)元，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、國(guó)家工商總局注冊(cè)的山西省首家期貨經(jīng)紀(jì)公司，也是我國(guó)第一批設(shè)立的期貨公司之一。目前下設(shè)3家分支機(jī)構(gòu)，子公司1家；經(jīng)營(yíng)范圍主要包括商品期貨經(jīng)紀(jì)和金融期貨經(jīng)紀(jì)。
