浙江證監(jiān)局公布黃魯在從業(yè)期間借他人名義持有、買賣股票案的部分細(xì)節(jié)。
經(jīng)查明，黃魯為證券從業(yè)人員，2018年3月20日至2020年10月21日，黃魯任職國信證券(002736)紹興東池路營業(yè)部，職位為客戶經(jīng)理，2021年5月24日至7月31日，黃魯任職國海證券(000750)浙江分公司，職位為客戶經(jīng)理。
2020年1月13日，黃某某某在國信證券紹興分公司開立證券資金賬戶330500****22，下掛上海普通證券賬戶A62****247和深圳普通證券賬戶027****539。“黃某某某”證券賬戶的三方存管銀行賬戶為中國建設(shè)銀行6217***********6017。
2020年1月20日至2020年10月21日、2021年5月24日至2021年7月31日期間，黃魯直接通過186****2000手機(jī)號碼操作“黃某某某”普通證券賬戶，指導(dǎo)魯某通過181****8554、151****5179和電腦下單等方式，累計委托下單581筆，累計買賣金額5,222,788.88元，累計虧損15,736.97元。“黃某某某”賬戶資金直接或間接來源于黃魯。
以上事實有勞動合同、詢問筆錄、銀行賬戶資金流水、證券賬戶交易記錄、資金明細(xì)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
黃魯作為證券從業(yè)人員在從業(yè)期間借他人名義持有、買賣股票的行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定，責(zé)令黃魯依法處理非法持有的股票，并處以5萬元的罰款。
