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近日，航宇科技發(fā)布了《關(guān)于公司董事、高級(jí)管理人員違反減持計(jì)劃減持公司股票及致歉》的公告。公告內(nèi)容顯示，公司董事、副總經(jīng)理劉朝輝于2022年9月6日至2022年9月16日通過(guò)上海證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)減持公司股份328,322股，超出減持計(jì)劃數(shù)量上限8,322股。
目前，對(duì)于劉朝輝違反減持計(jì)劃，公司內(nèi)部處理方式大致分為三塊：一是劉朝輝道歉、二是劉朝輝加強(qiáng)法律法規(guī)意識(shí)，三是舉一反三，公司高管一同參加培訓(xùn)。
從過(guò)往上市公司高管超額減持案例來(lái)看，超額減持涉嫌違反《上市公司信息披露管理辦法》第三條及《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。
對(duì)于超額減持處理，參考廣大特材與天味食品(603317)兩家上市公司超額減持的案例，證監(jiān)會(huì)一般會(huì)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條與《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，對(duì)相關(guān)人員出具警示函等監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案；若情節(jié)嚴(yán)重的，可能會(huì)面臨證監(jiān)會(huì)行政處罰。
根據(jù)公開資料顯示，劉朝輝是公司股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象。2022年，第二期限制性股票以35元/股向激勵(lì)對(duì)象授予。由于劉朝輝為公司董事、高級(jí)管理人員，在限制性股票授予日前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)減持股票的行為，因此劉朝輝獲授的31.43萬(wàn)股被暫緩授予，其授予日由公司董事會(huì)另行確定。
需要注意的是，對(duì)于限制性股票的授予與解除條件中，激勵(lì)對(duì)象若存在“最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施”的情形，公司則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。
同時(shí)，對(duì)于激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、不能勝任崗位工作、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象雇傭或勞務(wù)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司進(jìn)行回購(gòu)注銷。
對(duì)于劉朝輝所面臨的監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)，公司是否會(huì)對(duì)副總經(jīng)理劉朝輝違規(guī)超額減持進(jìn)一步處理、董事會(huì)是否會(huì)終止向劉朝輝授予限制性股票等問(wèn)題，和訊財(cái)經(jīng)向航宇科技咨詢，但并未得到回復(fù)。
