12月6日，A股公司新美星(300509.SZ)控股股東收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書。
新美星于2021年7月30日在巨潮資訊網(wǎng)披露了《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書的公告》，公司控股股東、實(shí)際控制人之一何德平因涉嫌操縱證券市場(chǎng)、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。
2021年12月3日，公司接到何德平函告，獲悉何德平于2021年12月2日收到了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2021年11月15日出具的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》(編號(hào)：處罰字〔2021〕108號(hào))：
1、涉嫌操縱“新美星”情況
何德平及其他四位當(dāng)事人涉嫌控制賬戶組交易“新美星”股價(jià)，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能夠獲得好的回報(bào)。賬戶組具備資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，自2018年9月26日開始持續(xù)大量買入“新美星”，至2019年2月28日期末持股量為期初持股量的38.71倍，持股顯著增加。在此期間，“新美星”股價(jià)累計(jì)上漲12.57%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指3.33個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)(882003.WI，下同)5.53個(gè)百分點(diǎn)。
2019年3月1日至2019年4月3日，賬戶組集中拉臺(tái)“新美星”，期末持股量較期初增加124.23%，持股量漲幅較大。在此期間，“新美星”股價(jià)累計(jì)上漲36.46%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指21.32個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)22.28個(gè)百分點(diǎn)。
2019年4月4日至6月26日，賬戶組集中賣出“新美星”。在此期間，“新美星”股價(jià)下跌13.36%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指1.55個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)1.03個(gè)百分點(diǎn)。
此外，操縱期間，涉案賬戶組還多次實(shí)施盤中拉抬和對(duì)倒，并反向賣出獲利的行為。2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股價(jià)上漲33.11%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指26.09個(gè)百分點(diǎn)，偏離同期行業(yè)指數(shù)25.95個(gè)百分點(diǎn)。在此期間，經(jīng)測(cè)算，賬戶組利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)集中交易“新美星”，影響股票交易價(jià)格，扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，盈利4783.56萬元。
2、何德平涉嫌信息披露違法的相關(guān)情況
在新美星2016年4月上市前，上海海得澤廣投資管理中心(普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱“海得澤廣”)代何德平及有關(guān)當(dāng)事人持有新美星80萬股股份，占新美星上市時(shí)總股本的1%。上市后，該部分股票繼續(xù)由海得澤廣代持，海得澤廣自2017年12月19日開始減持新美星股票，至2018年12月27日減持完畢。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，何德平及其他四位當(dāng)事人涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第七十七條第一項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。何德平作為上市公司實(shí)際控制人，未如實(shí)告知上市公司有關(guān)持股情況，導(dǎo)致新美星在相關(guān)公告中均未披露相關(guān)情況，何德平的行為構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款規(guī)定的情形。
根據(jù)2005年《證券法》第二百零三條、第一百九十三條第三款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：
1、就操縱證券市場(chǎng)行為，對(duì)何德平及其他四位當(dāng)事人沒收違法所得4783.56萬元，并處以1.44億元罰款，其中，何德平及其中一位當(dāng)事人承擔(dān)50%罰款即7175.34萬元。
2、就信息披露違法行為，對(duì)何德平給予警告，并處以40萬元罰款。
3、依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第一項(xiàng)、第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)何德平采取10年市場(chǎng)禁入措施。
