4月2日，昨日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱經(jīng)營機(jī)構(gòu))董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行。
總的來看，《管理辦法》主要包含以下關(guān)鍵內(nèi)容：1、對(duì)董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，從個(gè)人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對(duì)董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細(xì)化。2、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)受聘人條件進(jìn)行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)更換。3、區(qū)分人員崗位和職責(zé)，對(duì)董監(jiān)高、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和一般從業(yè)人員進(jìn)行分類管理。4、明確行業(yè)人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。5、細(xì)化對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。6、健全監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機(jī)制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強(qiáng)化聲譽(yù)約束。7、從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責(zé)三方面構(gòu)建經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理的主體責(zé)任。8、建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，構(gòu)建長(zhǎng)效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度。9、將經(jīng)營機(jī)構(gòu)子公司、證券基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)的相關(guān)高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。10、《管理辦法》自2022年4月1日起施行，并對(duì)不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。
據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)此前發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法〉有關(guān)問題的通知》同時(shí)廢止。
證監(jiān)會(huì)表示，下一步將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。
