4月21日，新三板企業東方水利(832075.NQ)于近日發布了關于董事會審議公開發行股票并在北交所上市議案的提示性公告。
公告顯示，公司擬申請公開發行股票并在北交所上市。公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不低于(13,000,000)股且不超過(18,000,000)股。
本次發行底價為6.50元/股。本次公開發行股票募集資金在扣除發行費用后，預計使用計劃安排具體如下：
本次發行募集資金到位前，公司將根據市場情況調整募投項目的實際進度，根據需要先行以自籌資金支付項目所需款項，待募集資金到位后予以置換。
本次發行募集資金到位后，若扣除發行費用后實際募集資金少于以上項目所需資金總額，則不足部分由公司通過自有資金或其他方式自籌解決;如募集資金超過上述項目的資金需求，公司將按照中國證監會和全國中小企業股份轉讓系統的相關規定及公司的募集資金管理辦法，將該部分資金用于補充公司主營業務的營運資金。
需要注意的是，公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。
公司2020年度、2021年度經審計的主營業務收入分別為15,711.67萬元、20,639.39萬元，凈利潤(以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據)分別為2,012.69萬元、2,570.36萬元，加權平均凈資產收益率(以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據)分別為18.52%、20.04%，，符合《上市規則》第2.1.3條規定的進入北交所上市的財務條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法(試行)》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第2.1.4條規定的不得在北交所上市情形。
公開資料顯示，東方水利于2015年3月3日掛牌新三板，公司屬于C35專用設備制造業，公司主要產品和服務為水利智能裝備的研發、設計、制造、銷售及服務，主要產品分為水域環保智能裝備和水工機械裝備兩大類，包括水上智能清污機器人、攔污裝備產品、水利水電工程啟閉機、閘門及自動化控制設備等產品及其相關服務。
