近日，福建證監(jiān)局公布了兩則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，劍指國(guó)貿(mào)期貨寧德?tīng)I(yíng)業(yè)部相關(guān)違規(guī)。
決定書(shū)顯示，經(jīng)查，康玉玲在擔(dān)任國(guó)貿(mào)期貨寧德?tīng)I(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人違規(guī)兼職，擁有1家公司股權(quán)并擔(dān)任法人代表、經(jīng)理等職務(wù)；但在任職資格申請(qǐng)材料中，其未如實(shí)報(bào)告在該公司兼職情況。
上述行為違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十三條第二款的規(guī)定,因此根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，福建證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
同時(shí)福建證監(jiān)局認(rèn)為，此事反映出國(guó)貿(mào)期貨寧德?tīng)I(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制存在缺陷，因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，福建證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部出具警示函。
公開(kāi)資料顯示，國(guó)貿(mào)期貨成立于1996年，注冊(cè)資本5.3億元，是國(guó)有控股上市公司廈門(mén)國(guó)貿(mào)(600755,股吧)集團(tuán)股份有限公司（股票代碼：600755.SH）的全資子公司。經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)。
值得注意的是，自10月以來(lái)，已有多家期貨公司因各種違規(guī)遭到處罰，內(nèi)控合規(guī)丞待加強(qiáng)。
具體來(lái)看，11月3日，安徽證監(jiān)局公告顯示，因公司財(cái)務(wù)總監(jiān)在2015年4月-12月期間存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的行為，華安期貨及其財(cái)務(wù)總監(jiān)一并被出具警示函。
10月27日，廣東證監(jiān)局發(fā)文稱(chēng)，廣發(fā)期貨因?qū)ψ庸撅L(fēng)險(xiǎn)管控不到位，未能持續(xù)完善相關(guān)風(fēng)控體系被責(zé)令改正。而就在此前一天，山東證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，盛達(dá)期貨因未對(duì)分公司負(fù)責(zé)人履職進(jìn)行有效管理等三項(xiàng)違規(guī)遭到責(zé)令改正。
10月18日，云南證監(jiān)局官網(wǎng)公告稱(chēng)，前海期貨云南分公司因內(nèi)控管理不完善遭出具警示函。
10月14日，海航期貨發(fā)布公告表示，日前收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管措施決定書(shū)，公司因存在信息技術(shù)審查和應(yīng)急處理機(jī)制方面不符合相關(guān)規(guī)定、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問(wèn)題被責(zé)令改正。
