11月15日晚間，20萬(wàn)和01、20 萬(wàn)和02、21萬(wàn)和01、21萬(wàn)和02等多債券同時(shí)發(fā)布公告稱，近日公司收到證券會(huì)浙江監(jiān)管局于2021年11月8日出具的《關(guān)于對(duì)萬(wàn)和證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》及《關(guān)于對(duì)萬(wàn)和證券股份有限公司臺(tái)州分公司采取責(zé)令改正措施的決定》。
公告顯示，萬(wàn)和證券臺(tái)州分公司原負(fù)責(zé)人黃某因涉嫌犯罪被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施，公司未及時(shí)發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人失聯(lián)的情況，也未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告；臺(tái)州分公司存在負(fù)責(zé)人違規(guī)授權(quán)其他人員代為行使職權(quán)，對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和投資者適當(dāng)性管理不到位的情形。
浙江監(jiān)管局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案；決定責(zé)令臺(tái)州分公司限期對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行改正，達(dá)到如下要求：進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，做好風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)客戶合法權(quán)益。
萬(wàn)和證券表示，公司已于2021年9月1日免去黃某臺(tái)州分公司負(fù)責(zé)人職務(wù)。公司將全面梳理產(chǎn)生的問(wèn)題的原因，對(duì)直接責(zé)任人及其他人員按照工作職責(zé)進(jìn)行問(wèn)責(zé)；在梳理分支機(jī)構(gòu)及人員管理機(jī)制基礎(chǔ)上完善分支機(jī)構(gòu)及人員管理的相關(guān)制度和機(jī)制，針對(duì)采取監(jiān)管措施的問(wèn)題制定整改方案，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。
截止發(fā)稿前，浙江證監(jiān)局暫未發(fā)布萬(wàn)和證券公告的兩則處罰。
