當(dāng)周金融熱點(diǎn)回顧:證監(jiān)會開展上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作;首批6只中證同業(yè)存單AAA指數(shù)基金獲批;證監(jiān)會將對券商實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)場檢查“全覆蓋”

      來源:和訊期貨 發(fā)布:2021-12-01 18:11:13

      聚焦北交所

      【證監(jiān)會就上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合涉及相關(guān)規(guī)則公開征求意見】據(jù)證監(jiān)會26日消息,證監(jiān)會就上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合涉及相關(guān)規(guī)則公開征求意見。整合后,上市公司監(jiān)管法規(guī)主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn):一是體系化繁為簡。業(yè)務(wù)分類包含信息披露、公司治理、并購重組、監(jiān)管職責(zé)四大類;在層次上,證監(jiān)會層面構(gòu)建基礎(chǔ)規(guī)則、監(jiān)管指引、規(guī)則適用意見3個(gè)層次,交易所層面構(gòu)建自律監(jiān)管規(guī)則、自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南3個(gè)層次,行政監(jiān)管與自律監(jiān)管實(shí)現(xiàn)有效銜接。二是內(nèi)容更為規(guī)范合理。在“避免實(shí)體內(nèi)容大修大改”的前提下,優(yōu)化上下位規(guī)則關(guān)系,盡量“找平”滬深交易所規(guī)則的章節(jié)體例并維持兩所規(guī)則內(nèi)容上的合理差異,技術(shù)上合并同一事項(xiàng)規(guī)則、修改廢止不符合實(shí)踐或存在矛盾的規(guī)則,統(tǒng)一文字表述和格式體例。三是數(shù)量顯著減少。整合后證監(jiān)會規(guī)則94件,滬深交易所規(guī)則88件,更為簡明、清晰、友好。

      【國務(wù)院:加強(qiáng)直接融資支持 鼓勵中小企業(yè)通過并購重組對接資本市場】國務(wù)院促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室發(fā)布關(guān)于印發(fā)提升中小企業(yè)競爭力若干措施的通知。其中提到,加強(qiáng)直接融資支持。深化新三板改革,發(fā)揮北京證券交易所服務(wù)中小企業(yè)作用,打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地。推動上海、深圳、北京證券交易所和新三板提供全流程、全周期咨詢服務(wù),助力中小企業(yè)上市掛牌融資。完善創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展和監(jiān)管政策,暢通私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金“募投管退”各環(huán)節(jié),促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造。發(fā)揮國家中小企業(yè)發(fā)展基金、國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金等作用,帶動社會資本擴(kuò)大直接融資規(guī)模。鼓勵中小企業(yè)通過并購重組對接資本市場。

      【方星海:正研究制定資本市場支持“雙碳”政策】據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站23日消息,方星海在2021中新(重慶)戰(zhàn)略性互聯(lián)互通示范項(xiàng)目金融峰會上表示,中國證監(jiān)會正在研究制定資本市場支持碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)的政策措施,加大對綠色低碳企業(yè)的融資支持力度,研究完善上市公司環(huán)境信息披露制度,引導(dǎo)市場主體樹立綠色投資理念,積極參與國際證監(jiān)會組織(IOSCO)可持續(xù)金融相關(guān)工作。我們愿與新方和東盟國家繼續(xù)加強(qiáng)在可持續(xù)金融方面的交流與合作,共同推動相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的制定與完善。

      行業(yè)熱點(diǎn)

      基金行業(yè)動態(tài)

      【中基協(xié):截至10月底私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模合計(jì)16.73萬億元】據(jù)中基協(xié)25日消息,2021年10月,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)當(dāng)月共備案私募資管產(chǎn)品906只,設(shè)立規(guī)模497.42億元;當(dāng)月備案的集合產(chǎn)品備案辦理時(shí)間平均為1.53個(gè)工作日。截至2021年10月底,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)規(guī)模合計(jì)16.73萬億元(不含社保基金、企業(yè)年金),較上月底增加2,472.01億元,增長1.50%。

      =【24.41萬億!公募基金規(guī)模創(chuàng)新高】經(jīng)歷了9月的回落后,公募基金規(guī)模再次突破24萬億關(guān)口,創(chuàng)下新高。11月23日傍晚,中基協(xié)公布的最新數(shù)據(jù)顯示,截至10月底,公募基金規(guī)模合計(jì)達(dá)24.41萬億元。此次規(guī)模再創(chuàng)新高的背后,貨幣基金規(guī)模增幅顯著,環(huán)比增超2千億元,其次是混合型基金。不過,發(fā)行市場回落至年內(nèi)低點(diǎn),截至10月末,市場上的公募基金數(shù)量為8969只,較9月末僅增長103只,基金份額為環(huán)比增加3637.55億份。

      基金產(chǎn)品

      【首批6只中證同業(yè)存單AAA指數(shù)基金獲批】11月26日,據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)顯示,首批6只中證同業(yè)存單AAA指數(shù)基金獲準(zhǔn)予注冊的批復(fù)。其中,富國、南方、鵬華、惠升、中航、華富6家基金公司飲得“頭啖湯”。據(jù)證監(jiān)會公開信息顯示,首批11只中證同業(yè)存單AAA指數(shù)基金均于9月30日上報(bào),并在10月13日獲受理。截至11月26日,包括上述11只產(chǎn)品在內(nèi),目前已有超過90只同業(yè)存單AAA指數(shù)基金上報(bào)。

      【第二批REITs產(chǎn)品正式發(fā)行!“一日售罄”無懸念】第二批REITs產(chǎn)品正式發(fā)行了!這一波受追捧程度明顯高于首批。基金君發(fā)現(xiàn),近期華夏和建信兩家基金公司旗下公募REITs陸續(xù)披露的詢價(jià)結(jié)果公告,揭開了此次發(fā)行受機(jī)構(gòu)追捧程度,兩只產(chǎn)品平均有效認(rèn)購倍數(shù)超50倍。相比之下,首批9只公募REITs中,認(rèn)購最火爆的博時(shí)蛇口產(chǎn)園REITs有效認(rèn)購倍數(shù)也僅超15倍,公募REITs的市場熱情真是“一浪比一浪更高”。

      【首破10000億元!這類基金規(guī)模創(chuàng)歷史新高】被稱為投資風(fēng)向標(biāo)的權(quán)益類ETF,今年以來一路高歌猛進(jìn),總規(guī)模首次突破萬億元關(guān)口,出現(xiàn)24只ETF規(guī)模超百億的盛況。從現(xiàn)有格局來看,逾八成市場份額被前十家頭部公司占據(jù)。在ETF從“藍(lán)海”逐漸變?yōu)椤凹t海”的過程中,不斷有新來者想要入局,卻屢屢碰壁。

      【首批北交所基金公布配售比例結(jié)果,最低不到7%】隨著北交所基金認(rèn)購申請確認(rèn)比例結(jié)果的公告相繼出爐,認(rèn)購資金陸續(xù)退款到賬,上周五一日售罄的8只首批北交所基金發(fā)行成績單最終揭曉。11月22日早間,已有5只北交所基金發(fā)布認(rèn)購申請確認(rèn)比例結(jié)果公告,匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定開混合基金的認(rèn)購申請確認(rèn)比例僅6.988564%,這也意味著首發(fā)當(dāng)日該基金吸引了超70億資金追捧,易方達(dá)北交所精選基金認(rèn)購申請確認(rèn)比例也不到10%,認(rèn)購資金超過50億元,是8只北交所基金中,認(rèn)購金額突破50億的兩只基金。根據(jù)基金公告及退款情況綜合統(tǒng)計(jì),8只首批北交所基金上周五合計(jì)吸金超過250億元。

      基金公司動態(tài)

      【提前布局跨年行情 基金公司年底密集增聘】數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),11月份以來已有約40家基金公司發(fā)布增聘公告。在11月23日,更有多達(dá)五家公司發(fā)布基金經(jīng)理增聘公告。年底來臨,基金公司出現(xiàn)大規(guī)模增聘公告,傳遞出什么信號?業(yè)內(nèi)人士接受記者采訪時(shí)認(rèn)為,行情一直在輪動,今年是新能源、半導(dǎo)體,明年可能是消費(fèi)或其他行業(yè),單個(gè)基金個(gè)人關(guān)注的賽道和能力圈有限,增聘基金經(jīng)理可能意圖適應(yīng)市場風(fēng)格變化,為跨年行情布局。同時(shí)一些基金在年底也有傳幫帶、培養(yǎng)新人的考量。

      【年內(nèi)285位基金經(jīng)理離職,創(chuàng)歷史新高】近日,新華基金(博客,微博)中小市值優(yōu)選、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、鑫泰靈活配置同時(shí)公告更換基金經(jīng)理,今年三季度才上任的孫明達(dá)卸任,這距離他首次擔(dān)任基金經(jīng)理恰好整整100天,這一“閃電”離任也在業(yè)內(nèi)引起熱議。不僅“新秀”離任引發(fā)行業(yè)關(guān)注,不少“老將”的退場更是引起市場的普遍關(guān)注。Wind數(shù)據(jù)顯示,截至11月22日,今年以來,已有來自113家基金公司的285位基金經(jīng)理離職,超過2015年同期的279位,為歷年同期最高。

      券商要聞

      【證監(jiān)會將對券商實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)場檢查“全覆蓋”】證監(jiān)會近期對16家證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)情況開展了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn),被檢查公司在落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求上主要存在風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)全覆蓋尚存“盲點(diǎn)”、對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識別和管控能力有待提升等五大類問題。證監(jiān)會表示,將對尚未開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理檢查的證券公司實(shí)施“全覆蓋”現(xiàn)場檢查,并適時(shí)對已檢查公司的整改情況開展“回頭看”專項(xiàng)檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題,將依法嚴(yán)肅處理。

      【又一券商基金投顧開張!】6月底獲試點(diǎn)資格,10月收到場檢批復(fù),11月正式開張,國信證券(002736,股吧)基金投顧業(yè)務(wù)正不斷發(fā)力。最新獲悉,國信基金投顧品牌“國信智投”已正式上線,面向所有客戶開放。

      【2天2位CIO上任,全行業(yè)CIO數(shù)量已突破60位】11月24、25日,國信、國金兩家券商接連發(fā)布首席信息官任命公告,天2位首席信息官接連被任命,足見證券行業(yè)對首席信息官一職的重視以及對信息技術(shù)發(fā)展的投入。隨著證券行業(yè)對信息技術(shù)的重視程度與日俱增,據(jù)統(tǒng)計(jì),至少已有60家券商設(shè)立了首席信息官。

      大宗商品

      【發(fā)改委價(jià)格司開展專題調(diào)研,研究完善煤炭市場價(jià)格形成機(jī)制】發(fā)改委官微消息稱,將進(jìn)一步聽取各方面意見建議,研究完善煤炭市場價(jià)格形成機(jī)制,綜合采取市場化、法治化措施,引導(dǎo)煤炭價(jià)格回歸合理區(qū)間并保持在合理區(qū)間內(nèi)運(yùn)行,一旦超出合理區(qū)間,及時(shí)采取措施予以調(diào)控,推動上下游產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)高質(zhì)量發(fā)展,更好保障能源安全穩(wěn)定供應(yīng)。

      【發(fā)改委:豬糧比價(jià)退出過度下跌預(yù)警區(qū)間】據(jù)國家發(fā)展改革委監(jiān)測,11月15日~19日當(dāng)周,全國平均豬糧比價(jià)為6.69∶1,連續(xù)三周以上處于6∶1以上。按照國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、商務(wù)部、市場監(jiān)管總局等部門聯(lián)合印發(fā)的《完善政府豬肉儲備調(diào)節(jié)機(jī)制做好豬肉市場保供穩(wěn)價(jià)工作預(yù)案》規(guī)定,退出豬糧比價(jià)過度下跌預(yù)警區(qū)間。

      期貨行業(yè)動態(tài)

      【中期協(xié)發(fā)布《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則》】為進(jìn)一步引導(dǎo)公司回歸資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)本源,加強(qiáng)主動管理能力,發(fā)揮行業(yè)特色,中國期貨業(yè)協(xié)會起草了《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則》,經(jīng)協(xié)會第五屆理事會第十七次會議表決通過,現(xiàn)予以發(fā)布。《備案管理規(guī)則》主要針對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的登記備案條件、持續(xù)展業(yè)的動態(tài)管理以及對應(yīng)的退出機(jī)制進(jìn)行明確,以期達(dá)到扶優(yōu)限劣、突出行業(yè)特色的目的。

      【大商所修訂鐵礦石倉單服務(wù)管理辦法】11月26日,大商所發(fā)布公告,《大連商品交易所鐵礦石倉單服務(wù)管理辦法》已修訂通過,自發(fā)布之日起實(shí)施。據(jù)公告,鐵礦石倉單買賣服務(wù)將調(diào)整為場外鐵礦石協(xié)商掛牌交易,在大商所場外綜合服務(wù)平臺上開展,相關(guān)交易、報(bào)價(jià)方式也進(jìn)行了同步優(yōu)化。

      機(jī)構(gòu)觀點(diǎn)

      大幅波動期貨品種:僅選取當(dāng)周漲跌幅排名前三名,且周漲跌幅超過5%的品種。

      鐵礦

      華聯(lián)期貨:當(dāng)前鐵礦石基本面延續(xù)弱勢格局,鋼廠鐵水產(chǎn)量持續(xù)下行,鋼廠采購維持謹(jǐn)慎,港口庫存繼續(xù)上升,礦價(jià)繼續(xù)承壓運(yùn)行,但短期鋼價(jià)下行壓力減少對鐵礦石帶來提振作用,預(yù)計(jì)礦價(jià)維持低位震蕩。操作上,暫時(shí)觀望。

      焦煤

      國信期貨:煤礦庫存累積,礦方開工下滑。焦企開工小幅回升,由于焦企原料庫存低位,近期市場采購積極性有所回升。煤炭板塊整體走跌,焦煤下行,短期維持低位區(qū)間震蕩,建議短線操作。

      尿素

      光大期貨:當(dāng)前市場反彈的邏輯在于前期尿素價(jià)格跌幅較大之后中下游的逢低采購給現(xiàn)貨價(jià)格止跌企穩(wěn)的契機(jī),再加上市場期氣頭企業(yè)停車導(dǎo)致的供應(yīng)下降存在較強(qiáng)預(yù)期。目前國內(nèi)尿素基本面整體仍處于弱勢局面,企業(yè)庫存高位、需求未有明顯放量,但后期在氣頭企業(yè)開機(jī)率及尿素日產(chǎn)下降的預(yù)期下,寬松格局或有所緩解。短期尿素期、現(xiàn)價(jià)格存在向上空間但幅度相對有限,不宜過分樂觀。

      苯乙烯

      國泰君安期貨:短期來看,現(xiàn)貨成交一般,繼續(xù)累庫;盤面破位下跌,繼續(xù)反彈加空;中期來看,全產(chǎn)業(yè)鏈需求偏弱,純苯坍塌是中期核心。成本端純苯加速累庫中,下游需求一般,難以驅(qū)動產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)一步囤貨。全產(chǎn)業(yè)鏈最強(qiáng)的純苯和ABS已經(jīng)加速累庫1個(gè)月、持續(xù)降利潤1個(gè)月,趨勢仍然偏弱,當(dāng)下的反彈高度有限。

      LPG

      瑞達(dá)期貨(002961,股吧):華東市場民用氣價(jià)格繼續(xù)下行,主營煉廠價(jià)格普跌,低位出貨改善。山東市場醚后碳四及民用氣行情回升,下游階段性補(bǔ)貨,工業(yè)用戶采購需求增加。華南市場價(jià)格先跌后穩(wěn),主營煉廠及碼頭成交重心下調(diào),港口利潤出現(xiàn)倒掛,下半周購銷氛圍有所好轉(zhuǎn);外盤液化氣價(jià)格先揚(yáng)后抑,進(jìn)口成本呈現(xiàn)回落,國內(nèi)現(xiàn)貨呈現(xiàn)震蕩,山東市場低位回升,華南、華東繼續(xù)回落,低端價(jià)格轉(zhuǎn)向華東現(xiàn)貨;前二十名持倉方面,PG2201 合約增倉,多單增幅大于空單,凈空單降至低位,短期 LPG 期價(jià)呈現(xiàn)寬幅震蕩。

      棕櫚油

      美爾雅期貨:美豆收割接近尾聲,南美大豆整體播種進(jìn)度較快;季節(jié)性供應(yīng)壓力及南北美出口市場爭奪限制美豆繼續(xù)上漲空間。11月前25日馬棕出口增幅縮窄,產(chǎn)量數(shù)據(jù)紛雜,供需偏緊格局繼續(xù)支撐馬盤棕油高位運(yùn)行。國內(nèi)油廠大豆延續(xù)去庫,大豆壓榨開機(jī)率偏高,豆棕油累庫難度較大;油脂現(xiàn)貨成交尚可。市場預(yù)計(jì)下年度全球油脂產(chǎn)量增加,油脂基本面支撐仍在,運(yùn)行趨勢尚未轉(zhuǎn)變,短期高位調(diào)整,波動幅度加大,區(qū)間操作,謹(jǐn)慎追漲殺跌。

      大幅波動股票板塊:最多選取同花順(300033,股吧)行業(yè)當(dāng)周漲跌幅排名前三名的板塊,且該板塊周漲跌幅超過4%。

      金屬新材料

      光大證券(601788,股吧):全面看好新能源金屬產(chǎn)業(yè)鏈。下游電動車、光伏、風(fēng)電需求的高增長帶動上游鋰、鈷、稀土磁材等金屬材料需求的快速增長,根據(jù)需求的增速排序我們推薦鋰>稀土>鈷。

      小金屬

      中信證券(600030,股吧):隨著新能源汽車需求持續(xù)爆發(fā),碳中和下風(fēng)電、節(jié)能變頻空調(diào)等下游需求穩(wěn)中有進(jìn),稀土下游需求有望持續(xù)向好;預(yù)計(jì)“十四五”期間國內(nèi)稀土供給仍將受到開采總量指標(biāo)的限制,供給側(cè)高壓政策仍將繼續(xù),未來5年海外供給增量相對有限,全球稀土供需或長期處于緊平衡狀態(tài)。預(yù)計(jì)2022年稀土價(jià)格或穩(wěn)中有進(jìn),稀土產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)公司利潤有望長期可持續(xù)增長,建議關(guān)注稀土全產(chǎn)業(yè)鏈戰(zhàn)略配置價(jià)值。

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