1月18日，廣西證監(jiān)局發(fā)布對申萬宏源(000166)證券員工秦婧的警示函。
公告顯示，在申萬宏源證券有限公司南寧長湖路證券營業(yè)部執(zhí)業(yè)過程中存在以下問題：一是2019年12月至2020年4月，向某投資者提供證券投資建議時無合理依據(jù)，且未提示投資風(fēng)險；二是2020年7月收受某投資者提供的禮金。
上述情況違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號,2020年已修正)第二十二條第(二)項、第二十三條第(一)項、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號,2020年已修改)第十六條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第(一)項及第十條等規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三十三條等規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對秦婧采取出具警示函的監(jiān)管措施。
