近日，上海證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源(000166,股吧)證券有限公司采取出具警示函措施的決定》，公告顯示，申萬(wàn)宏源證券開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在三方面問(wèn)題。
一是在個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷(xiāo)的證券，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第六十六條第二款的規(guī)定。
二是未能將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，違反了《私募管理辦法》第五十九條的規(guī)定。
三是存在對(duì)不同私募資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的同類(lèi)資產(chǎn)采用不同估值方法的情形，且個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃未嚴(yán)格遵守公允估值原則，估值方法不合理。此外，公司個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃在相關(guān)債券已發(fā)生實(shí)質(zhì)違約的情況下未及時(shí)調(diào)整估值，估值程序存在缺陷。
另外，朱敏杰作為申萬(wàn)宏源證券時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對(duì)此負(fù)有責(zé)任，根據(jù)《私募管理辦法》第七十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)其予以警示。
