近日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中天國富證券有限公司及方蔚、趙亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。
公告顯示，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中天國富證券及方蔚、趙亮在保薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定，證監(jiān)會決定對中天國富證券及方蔚、趙亮采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
