近日，上交所發(fā)布了一則紀(jì)律處分決定書(shū)，秦安股份(603758)及其有關(guān)責(zé)任人被予以通報(bào)批評(píng)。
上交所在決定書(shū)中表示，上市公司參與具有高杠桿性和高風(fēng)險(xiǎn)性的期貨投資業(yè)務(wù)，并審議制定了內(nèi)部期貨交易管理制度，理應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)制度控制風(fēng)險(xiǎn)、合理把握面臨的風(fēng)險(xiǎn)敞口。當(dāng)虧損金額已達(dá)到止損線(xiàn)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度控制風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)披露相關(guān)進(jìn)展及虧損情況。但經(jīng)查明，秦安股份在已明確止損線(xiàn)且后續(xù)虧損累計(jì)金額已觸及平倉(cāng)止損線(xiàn)的情況下，仍繼續(xù)持倉(cāng)，直至2021年10月18日才執(zhí)行平倉(cāng)，共產(chǎn)生損失12849.56萬(wàn)元，遠(yuǎn)超前期披露的止損線(xiàn)。該投資行為與前期信息披露前后嚴(yán)重不一致，影響投資者預(yù)期。秦安股份上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。
同時(shí)上交所認(rèn)定，其實(shí)控人暨時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理YUANMING TANG、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)余洋、時(shí)任董事兼副總經(jīng)理羅小川作為期貨投資小組具體責(zé)任人員，未勤勉盡責(zé)，未督促公司嚴(yán)格按照前期已披露的止損線(xiàn)把控期貨投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司上述信息披露不一致的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述責(zé)任人的行為違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。
因此鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 16.2條、第 16.3 條、第 16.4 條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 2 號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)秦安股份及其實(shí)控人暨時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理YUANMING TANG、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)余洋、時(shí)任董事兼副總經(jīng)理羅小川予以通報(bào)批評(píng)。
此外，上交所在決定書(shū)中表示，對(duì)于上述紀(jì)律處分，將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。同時(shí)要求秦安股份應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
公開(kāi)資料顯示，秦安股份全稱(chēng)重慶秦安機(jī)電股份有限公司，成立于1995年，是從事汽車(chē)發(fā)動(dòng)機(jī)動(dòng)力系統(tǒng)核心零部件和變速器關(guān)鍵零部件生產(chǎn)配套的專(zhuān)業(yè)廠(chǎng)家，是集鑄造和機(jī)加一體化的汽車(chē)零部件制造企業(yè)。據(jù)了解，秦安股份已于2021年10月19日將前期建倉(cāng)的期貨合約全部平倉(cāng)，2021年1月1日至10月18日期間，秦安股份期貨平倉(cāng)累計(jì)虧損12849.56萬(wàn)元（含稅），占上年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的39.38%。
