3月10日，新三板企業創新股份(837935.NQ)于近日發布了關于董事會審議公開發行股票并在北交所上市議案的提示性公告。
溫州創新新材料股份有限公司(以下簡稱“公司”)擬向北京證券交易所上市(以下簡稱“北交所”)申請向不特定合格投資者公開發行股票北交所上市(以下簡稱“本次發行上市”)。
公司于2022年3月7日召開第三屆董事會第十七次會議，會議審議通過了《關于公司申請股票向不特定合格投資者公開發行并在北京證券交易所上市的議案》，上述議案尚需公司股東大會審議通過。
本次發行價格區間為2.8元/股～4.5元/股，公司向不特定合格投資者公開發行股票所募集的資金擬用于主營業務的發展，具體投資于“一期廠區技術改造項目”、“研發中心建設項目”及“補充流動資金”。
若本次募集資金超過投資上述項目所需資金，則超出部分將用于補充公司運營資金，或根據監管機構的相關規定使用。若本次募集資金少于投資上述項目所需的資金，則差額部分將由公司另行補足。
于本次募集資金可使用前，公司將根據上述項目的資金需要為上述項目提供資金。當本次募集資金可使用時，公司將根據相關法律法規用本次募集資金置換之前公司所用的資金。
需要注意的是，公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。
公司尚未披露最近1年年度報告，最近2年的財務數據可能存在不滿足公開發行股票并在北交所上市條件的風險。
公司2019年度、2020年度經審計的營業收入分別為271,441,547.34元、384,887,374.89元，最近一年營業收入增長率為41.79%,且最近一年經營活動產生的現金流量凈額為10,390,422.63元，符合《上市規則》第2.1.3條規定的進入北交所上市的財務條件。
同時，掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法(試行)》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第2.1.4條規定的不得在北交所上市情形。
