2022年12月7日，霍普股份(301024.SZ)收到了關(guān)于對(duì)上?；羝战ㄖO(shè)計(jì)事務(wù)所股份有限公司的關(guān)注函。
(資料圖片)
我部前期已就你公司收購江蘇愛珀科科技有限公司(以下簡稱愛珀科)40%股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)向你公司發(fā)出關(guān)注函(創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2022〕第415號(hào))。
你公司2022年12月2日披露的《關(guān)于對(duì)深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)暨風(fēng)險(xiǎn)提示的公告》(以下簡稱《回函》)顯示，你公司尚未與愛珀科原股東及愛珀科主要人員簽訂競業(yè)禁止協(xié)議;你公司披露的《關(guān)于對(duì)外投資進(jìn)展的公告》顯示，愛珀科股東司繼成與你公司簽署了《江蘇愛珀科科技有限公司之表決權(quán)委托協(xié)議》，約定將其所持愛珀科265萬元股權(quán)對(duì)應(yīng)的股東表決權(quán)委托給你公司行使，表決權(quán)委托協(xié)議生效后，你公司在愛珀科直接持有和受委托表決權(quán)比例合計(jì)為55.9%。我部對(duì)此表示關(guān)注。
請你公司進(jìn)一步核實(shí)說明如下事項(xiàng)：
1.《回函》顯示，根據(jù)《關(guān)于江蘇愛珀科科技有限公司之增資協(xié)議》的約定，愛珀科原股東暨核心成員司繼成、李俊軍應(yīng)與愛珀科簽署不少于五年的勞動(dòng)合同;南通科瑞迪科技合伙企業(yè)(有限合伙)司繼成、李俊軍、肖蘭鳳不得新設(shè)投資、經(jīng)營或任職任何與愛珀科形成競爭或與愛珀科業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)或企業(yè)等經(jīng)營實(shí)體;南通科瑞迪科技合伙企業(yè)(有限合伙)、司繼成、李俊軍、肖蘭鳳承諾，應(yīng)盡合理努力促使愛珀科主要管理人員和核心業(yè)務(wù)人員與愛珀科簽訂《保密及競業(yè)禁止協(xié)議》。
請說明：(1)司繼成、李俊軍截至目前與愛珀科簽署勞動(dòng)合同的進(jìn)展情況。
(2)愛珀科原股東及其他內(nèi)部人員目前是否存在投資、經(jīng)營或任職與愛珀科形成競爭或與愛珀科業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)或企業(yè)的情況，如是，請說明具體情況，以及你公司擬采取的解決措施及解決期限，是否損害上市公司和中小投資者的利益。
(3)愛珀科主要管理人和核心業(yè)務(wù)人員與愛珀科簽訂《保密及競業(yè)禁止協(xié)議》的具體進(jìn)展情況，參與簽訂協(xié)議的主要人員，以及協(xié)議的主要條款。
2.《關(guān)于對(duì)外投資進(jìn)展的公告》顯示，司繼成有關(guān)表決權(quán)委托不可撤銷，期限為“自本協(xié)議生效之日起至受托方不再持有標(biāo)的公司股權(quán)之日止，雙方協(xié)商一致后，可以延長或縮短表決權(quán)委托期限”。
你公司會(huì)計(jì)師、律師均認(rèn)為你公司將愛珀科納入合并報(bào)表范圍需要滿足出資完成、愛珀科公司章程修訂和表決權(quán)委托協(xié)議等約定均能按時(shí)達(dá)成且合法有效、愛珀科董事會(huì)改選等一系列前提條件。
(1)請結(jié)合表決權(quán)委托期限的具體條款，說明本次表決權(quán)委托是否可以變更，并進(jìn)一步論證有關(guān)委托“不可撤銷”的表述是否準(zhǔn)確。
(2)請說明表決權(quán)委托前后，愛珀科穿透后的權(quán)益最終持有人和持有比例情況;司繼成是否存在向其他股東或?qū)ν廪D(zhuǎn)讓其所持有愛珀科股份的計(jì)劃，你公司是否享有優(yōu)先受讓權(quán);愛珀科其他股東是否存在一致行動(dòng)協(xié)議或者計(jì)劃。
(3)請結(jié)合有關(guān)增資協(xié)議、表決權(quán)委托協(xié)議的具體條款，(1)(2)問的回復(fù)，中介機(jī)構(gòu)意見等，說明你公司將愛珀科納入合并報(bào)表范圍需滿足的前提條件，截至目前有關(guān)條件是否已經(jīng)成就，你公司是否能夠控制愛珀科，對(duì)其控制權(quán)是否穩(wěn)定，預(yù)計(jì)將其納入合并報(bào)表范圍的具體時(shí)點(diǎn)，有關(guān)會(huì)計(jì)處理是否符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的具體規(guī)定。
請會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表明確意見。請律師對(duì)上述(1)至(3)問進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。
3.請你公司結(jié)合上述回復(fù)情況，補(bǔ)充提示本次交易有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
4.你公司認(rèn)為應(yīng)予以說明的其他事項(xiàng)。
請你公司就上述事項(xiàng)做出書面說明，在2022年12月21日前將有關(guān)說明材料報(bào)送我部并對(duì)外披露，并抄送上海證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。
同時(shí)，提醒你公司：上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。
