近日，廣東證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書，廣發(fā)期貨因?qū)ψ庸竟芸夭涣Ρ回?zé)令改正。
決定書顯示，經(jīng)查，廣發(fā)期貨子公司2019年以來發(fā)生多次操作風(fēng)險事項，并造成經(jīng)濟損失。上述情況反映廣發(fā)期貨對子公司風(fēng)險管控不到位，未能持續(xù)完善相關(guān)風(fēng)控體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條的規(guī)定。
因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對廣發(fā)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求其公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任，切實加強子公司管控。
公開資料顯示，廣發(fā)期貨成立于1993年3月，是國內(nèi)成立較早、在工商管理機關(guān)注冊的大型專業(yè)期貨公司之一，現(xiàn)公司注冊資本為19億人民幣，是廣發(fā)證券股份有限公司的全資子公司。公司經(jīng)營范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售。目前下設(shè)子公司三家，分別為廣發(fā)期貨（香港）、廣發(fā)金融交易（英國）及廣發(fā)商貿(mào)。
