近日，青島證監(jiān)局發(fā)布了一則公告，決定對(duì)青島信中利少海匯高創(chuàng)投資管理有限公司（下稱“青島信中利”）采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
經(jīng)青島證監(jiān)局對(duì)青島信中利的私募基金業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查后，查明該公司主要存在3個(gè)問題：
一、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。青島信中利違反基金合伙協(xié)議的約定，質(zhì)押基金財(cái)產(chǎn)為關(guān)聯(lián)方提供資金支持。
二、投資者適當(dāng)性管理不到位。部分投資者無金融資產(chǎn)證明或收入證明，且非青島信中利從業(yè)人員，不足以證明該投資者為私募基金合格投資者。
三、公司向投資者承諾最低收益。部分基金產(chǎn)品推介材料中存在“保守”、“投資收益回報(bào)預(yù)測(cè)”等表述。
公告中指出，上述行為違反了中國證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一、十二、十五條和第二十三條（三）的規(guī)定。
按照相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)青島信中利采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
同時(shí)，青島證監(jiān)局認(rèn)為，青島信中利應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，并于2021年12月9日前向證監(jiān)局提交書面報(bào)告。
