未取得期貨投資咨詢資格指導客戶交易 中糧期貨一前員工在職期間違規遭罰

      來源:和訊期貨 發布:2021-12-27 20:57:50

      近日,北京證監局發布了一則處罰決定書,中糧期貨員工邵徽翔因相關違規被罰。

      決定書顯示,2013年至2015年期間,邵徽翔作為中糧期貨員工,未取得期貨投資咨詢資格,參與“VIP”“趨勢組”等QQ群指導公司客戶交易,并通過張某皓的銀行賬戶向客戶收取咨詢服務費,該賬戶若干筆匯款的交易備注顯示“邵老師VIP組會費”“咨詢費”“期貨指導費”“中糧培訓費”“中糧期貨趨勢群服務費”等字樣。部分服務費被轉入邵徽翔及其配偶銀行賬戶,用于其個人家庭消費。

      北京證監局認定,邵徽翔的上述行為違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第(一)項和第(五)項的規定,根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定,北京證監局決定對其采取出具警示函的監管措施。并要求其應引以為戒,嚴格遵守中國證監會的各項規定,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,切實維護投資者合法權益。

      公開資料顯示,中糧期貨成立于1996年,經營范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、 資產管理業務。中期協從業人員公示顯示,邵徽翔已于2020年8月自中糧期貨離職,目前任中銀國際期貨北京分公司總經理助理一職。

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