11月10日晚間，廣東證監局發布了一則行政處罰決定書，公告顯示，中投證券（現為中金財富證券）前員工羅某方違規持有、買賣證券，最終累計成交金額68,380萬元，整體交易虧損，廣東證監局責令羅某方依法處理非法持有的股票，并處以35萬元罰款。
廣東證監局稱，2012年4月18日至2018年11月28日，羅某方在中國中投證券有限責任公司廣州開創大道北證券營業部（現中國中金財富證券有限公司廣州開創大道北營業部）擔任客戶經理期間，使用劉某娟、肖某1、肖某2、羅某云開立的證券賬戶，與丈夫肖某（現已離婚）共同持有、買賣股票，累計成交金額68,380萬元，整體交易虧損，其中，交易資金的來源、去向主要為羅某方，交易的盈虧由其家庭共同承擔。廣東證監局責令羅立方依法處理非法持有的股票，并處以35萬元罰款。
中金公司財報顯示，中金財富證券為其的全資子公司。中金財富證券的主營業務為證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業務、融資融券以及代銷金融產品。2021年上半年，實現營業收入人民幣316,371.60萬元，凈利潤人民幣135,474.87萬元。
