近日，天津證監(jiān)局公布了兩則行政監(jiān)管措施決定書，津投期貨因內(nèi)控存在缺陷接連遭到處罰。
具體來看，天津證監(jiān)局公布的津證監(jiān)措施〔2021〕17號顯示，津投期貨存在兩項違規(guī)，一是關(guān)聯(lián)交易管理不到位，部分關(guān)聯(lián)交易事項未履行關(guān)聯(lián)交易審批程序、未進行關(guān)聯(lián)交易信息披露；二是居間人管理不到位，存在居間人在合同有效期開始前展業(yè)、未針對客戶投訴情況對居間人展業(yè)行為開展核查的情形，不符合公司制度規(guī)定。津證監(jiān)措施〔2021〕18號則顯示，津投期貨在信息系統(tǒng)管理方面存在問題。2020年9月，津投期貨上線使用CRM系統(tǒng)手機版小鹿助手APP前后，未對該系統(tǒng)進行內(nèi)部審查，系統(tǒng)賬戶管理不到位，未設(shè)立監(jiān)測指標監(jiān)測該系統(tǒng)的運行狀況。
對此，天津證監(jiān)局認為，上述問題反映了津投期貨內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施。同時要求其應高度重視，采取切實有效的措施予以改正，建立并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度和流程，嚴格落實信息系統(tǒng)管理工作要求和關(guān)聯(lián)交易管理及居間人管理的相關(guān)要求，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)將整改情況書面報告證監(jiān)局。
公開資料顯示，津投期貨成立于2004年，注冊資本金2億元，由天津津融投資服務(wù)集團有限公司（原天津投資集團）發(fā)起并聯(lián)合天獅集團有限公司投資組建。經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀和投資咨詢。
值得注意的是，此次的兩張罰單已經(jīng)是津投期貨年內(nèi)第三次觸碰監(jiān)管紅線。今年8月30日，津投期貨曾因客戶管理不規(guī)范和居間人管理不到位兩項問題遭江西證監(jiān)局出具警示函。
