近日，天津證監(jiān)局公布了兩則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，津投期貨因內(nèi)控存在缺陷接連遭到處罰。
具體來(lái)看，天津證監(jiān)局公布的津證監(jiān)措施〔2021〕17號(hào)顯示，津投期貨存在兩項(xiàng)違規(guī)，一是關(guān)聯(lián)交易管理不到位，部分關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未履行關(guān)聯(lián)交易審批程序、未進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易信息披露；二是居間人管理不到位，存在居間人在合同有效期開(kāi)始前展業(yè)、未針對(duì)客戶(hù)投訴情況對(duì)居間人展業(yè)行為開(kāi)展核查的情形，不符合公司制度規(guī)定。津證監(jiān)措施〔2021〕18號(hào)則顯示，津投期貨在信息系統(tǒng)管理方面存在問(wèn)題。2020年9月，津投期貨上線(xiàn)使用CRM系統(tǒng)手機(jī)版小鹿助手APP前后，未對(duì)該系統(tǒng)進(jìn)行內(nèi)部審查，系統(tǒng)賬戶(hù)管理不到位，未設(shè)立監(jiān)測(cè)指標(biāo)監(jiān)測(cè)該系統(tǒng)的運(yùn)行狀況。
對(duì)此，天津證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題反映了津投期貨內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時(shí)要求其應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的措施予以改正，建立并有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度和流程，嚴(yán)格落實(shí)信息系統(tǒng)管理工作要求和關(guān)聯(lián)交易管理及居間人管理的相關(guān)要求，并于收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)將整改情況書(shū)面報(bào)告證監(jiān)局。
公開(kāi)資料顯示，津投期貨成立于2004年，注冊(cè)資本金2億元，由天津津融投資服務(wù)集團(tuán)有限公司（原天津投資集團(tuán)）發(fā)起并聯(lián)合天獅集團(tuán)有限公司投資組建。經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)和投資咨詢(xún)。
值得注意的是，此次的兩張罰單已經(jīng)是津投期貨年內(nèi)第三次觸碰監(jiān)管紅線(xiàn)。今年8月30日，津投期貨曾因客戶(hù)管理不規(guī)范和居間人管理不到位兩項(xiàng)問(wèn)題遭江西證監(jiān)局出具警示函。
