日前，中金所發(fā)布2021年12月自律監(jiān)管措施情況。據(jù)公告顯示，為防范市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中金所對違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。
具體來看，2021年12月，中金所共處理異常交易行為15起，涉及24名客戶。其中，自成交超限5起，頻繁報撤單超限6起，大額報撤單超限2起，實際控制關(guān)系賬戶合并持倉超限1起，股指期貨日內(nèi)開倉交易量較大1起。對14名客戶采取了9次限制開倉的措施，對7家會員采取了6次電話提示的措施。
當(dāng)月，中金所處理違反交易限額行為5起。對涉及的5個實際控制關(guān)系賬戶組、13名客戶采取了5次限制開倉的措施。此外，中金所處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為5起。對上述行為所涉及的5名客戶采取了限期調(diào)整、要求報告情況、談話提醒、限制開倉等措施。
拉長來看，中金所2021年全年共處理異常交易行為167起，涉及261名客戶；共處理違反交易限額行為23起，對涉及的實際控制關(guān)系賬戶組和客戶采取了23次限制開倉的措施；共處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為62起，對所涉及的62名客戶采取了限期調(diào)整、要求報告情況、談話提醒、限制開倉等措施。
