近日，深交所披露了一則監(jiān)管信息，顯示格力電器(000651)監(jiān)事段秀峰因違規(guī)減持，被深交所下發(fā)監(jiān)管函。
據(jù)深交所1月18日披露的一則監(jiān)管函，即《關(guān)于對(duì)珠海格力電器股份有限公司監(jiān)事段秀峰的監(jiān)管函》公司部監(jiān)管函〔2022〕第 16 號(hào)，顯示，珠海格力電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)“公司”）監(jiān)事段秀峰于 2021 年 12 月 27 日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持股票合計(jì) 149,175 股，占公司總股本的 0.0025%，涉及金額為 545.68 萬(wàn)元。而該減持未在減持前十五個(gè)交易日預(yù)披露減持計(jì)劃。
根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》第 1.4 條即“發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱‘本所其他相關(guān)規(guī)定’）”、以及第 3.1.8 條即“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司股東買(mǎi)賣(mài)本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。”
另?yè)?jù)《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020 年修訂）》第 1.2條即“上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)接受本所監(jiān)督管理。”，以及第 3.8.1 條“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。”
與此同時(shí)，深交所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定，上市公司大股東、董高監(jiān)通過(guò)本所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的十五個(gè)交易日前向本所報(bào)告減持計(jì)劃，在本所備案并予以公告。
深交所表示，段秀峰的上述行為違反了以上規(guī)定，“希望你吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生”，“同時(shí)，提醒你：上市公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。”
（圖片來(lái)源：深交所）
