為進(jìn)一步明確北京證券交易所(以下簡稱北交所)會員資格申請文件的內(nèi)容與格式要求，便利證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理申請取得會員資格、名稱變更登記以及終止會員資格等業(yè)務(wù)，根據(jù)《北京證券交易所會員管理規(guī)則(試行)》相關(guān)規(guī)定，就會員資格申請文件制作、報送要求等說明如下：
一、申請人應(yīng)根據(jù)辦理業(yè)務(wù)類型，提交相應(yīng)申請文件。
申請文件目錄是對會員資格申請文件的最低要求。北交所可根據(jù)審查需要，要求申請人補(bǔ)充提交文件。
二、申請人應(yīng)根據(jù)模板提交《北京證券交易所會員資格申請書》《公司基本情況申報表》《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與北京證券交易所業(yè)務(wù)協(xié)議書》(附件2至附件4)等申請文件。
三、申請書、會員代表及業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人推薦文件為申請人正式發(fā)文，應(yīng)當(dāng)加蓋公章，標(biāo)明文號、簽發(fā)人。
四、申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等替代。
五、申請文件要求為復(fù)印件的，應(yīng)在首頁注明“與原件一致”字樣，并加蓋公章;申請文件要求為原件的，如申請人不能提供有關(guān)文件原件，可由申請人提供加蓋公章的復(fù)印件，并在該文件首頁注明“以下第XX頁至第XX頁與原件一致”。
六、申請文件應(yīng)加蓋騎縫章，其中《公司基本情況申報表》和《公司章程》還應(yīng)在首頁加蓋公章。
七、申請文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張印刷(須提供原件的歷史文件除外)，每份申請文件之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識，文件中的頁碼應(yīng)與目錄中的頁碼相符。
八、申請文件應(yīng)包括封面、目錄和內(nèi)容。
申請文件封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“XX公司XX(取得會員資格、名稱變更登記、終止會員資格)申請文件”字樣，扉頁應(yīng)標(biāo)明申請證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)法定代表人、(擬推薦)會員代表及業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。
申請人簽署的業(yè)務(wù)協(xié)議書(一式四份)，無需打孔，應(yīng)單獨裝訂。
九、申請文件應(yīng)提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件(PDF格式)各一套，其中《公司基本情況申報表》還須另附一套word格式的電子文件。
電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標(biāo)明申請人名稱。
十、申請人應(yīng)向本所受理窗口報送申請材料，本所另有規(guī)定的除外。
十一、申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)北交所同意，不得增加、撤回或者更換。
