近日，央行海口中心支行公布了一則行政處罰信息公示表，華融期貨及首席風(fēng)險官因相關(guān)違規(guī)被罰款。
據(jù)決定書瓊銀罰字〔2021〕第6、7號顯示，華融期貨因未按規(guī)定保存客戶身份資料被海口中心支行罰款44萬元；同時其首席風(fēng)險官丁陸夷因?qū)ι鲜鲞`法行為負有責(zé)任被罰款4萬元。
另據(jù)華融證券披露的公告顯示，此次違規(guī)主要因華融期貨在2019年1月1日至6月30日期間，新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的部分客戶在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的職業(yè)信息與反洗錢系統(tǒng)中顯示的職業(yè)信息不一致。
值得注意的是，此次處罰已經(jīng)是華融期貨年內(nèi)第二次被罰，同時也是其首席風(fēng)險官丁陸夷年內(nèi)二次被罰，其執(zhí)業(yè)能力或有待提高。今年1月29日，海南證監(jiān)局曾連發(fā)4條行政監(jiān)管措施決定書，華融期貨因公司治理不完善、內(nèi)部控制及風(fēng)險管理存在缺陷被責(zé)令改正，同時其總經(jīng)理孫祥春因未能有效執(zhí)行公司制度被出具警示函；首席風(fēng)險管丁陸夷因未能對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行有效監(jiān)督檢查被處罰；員工宋晶晶則因任職期間在海南證監(jiān)局實施舉報核查過程中不配合調(diào)查取證，妨礙監(jiān)管人員履行法定職責(zé)被罰。
公開資料顯示，華融期貨前身為1993年9月22日成立的海南昌潔期貨經(jīng)紀有限公司，注冊資本3.2億元，其中，華融證券股份有限公司持股92.5%，海口星華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司持股7.5%。目前下設(shè)分支機構(gòu)4個，經(jīng)營范圍包括金融期貨經(jīng)紀、商品期貨經(jīng)紀和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
