萬(wàn)里馬及其董事長(zhǎng)林大洲等三名高管收警示函:信披違規(guī)、違反募集資金管理及使用規(guī)定

      來(lái)源:和訊網(wǎng)陳述一 發(fā)布:2021-12-31 13:02:03

      因公司存在信披違規(guī)、違反募集資金管理及使用規(guī)定,近日,萬(wàn)里馬(300591)及董事長(zhǎng)林大洲等三名高管收到了廣東證監(jiān)局的警示函。


      萬(wàn)里馬近日披露的《廣東萬(wàn)里馬實(shí)業(yè)股份有限公司關(guān)于收到廣東證監(jiān)局警示函的公告》顯示,廣東萬(wàn)里馬實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于 2021 年 12 月 24 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)廣東萬(wàn)里馬實(shí)業(yè)股份有限公司、林大洲、林大耀、施立斌采取出具警示函措施的決定》(〔2021〕167 號(hào),以下簡(jiǎn)稱“《警示函》”)。

      該警示函顯示,根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12 號(hào))等規(guī)定,廣東證監(jiān)局對(duì)廣東萬(wàn)里馬實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)里馬或公司)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)公司存在兩大問(wèn)題。

      “一、未按規(guī)定審議及披露重大資產(chǎn)購(gòu)置事項(xiàng)。2019 年 10 月 15 日,萬(wàn)里馬對(duì)外簽訂商品房認(rèn)購(gòu)意向書,合同總價(jià)約 1.5 億元,并于 11 月 25 日和 12 月 12日分別支付訂金 2,000 萬(wàn)元,合計(jì) 4,000 萬(wàn)元。12 月 12 日,萬(wàn)里馬與交易對(duì)方簽訂補(bǔ)充協(xié)議,約定前述合同總價(jià)款不超過(guò) 1 億元。2020 年 3 月 30 日,經(jīng)協(xié)商,公司與交易對(duì)方簽訂解除上述認(rèn)購(gòu)協(xié)議的協(xié)議書,并于 4 月收回 4,000 萬(wàn)元訂金。萬(wàn)里馬簽訂的認(rèn)購(gòu)意向書、補(bǔ)充協(xié)議涉及的合同金額均超過(guò)公司最近一期凈資產(chǎn)的 10%,但公司未將該事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議,也未及時(shí)披露該重大事項(xiàng)及后續(xù)進(jìn)展,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 40 號(hào))第二條、第三十條的有關(guān)規(guī)定。”


      “二、部分募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金延期歸還未經(jīng)審議。2020 年 5 月 18 日,萬(wàn)里馬召開董事會(huì)會(huì)議,審議通過(guò)自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月使用不超過(guò) 1.7 億元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案。該次募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間,5,831.47 萬(wàn)元用于支付可轉(zhuǎn)債贖回款和手續(xù)費(fèi),11,168.53 萬(wàn)元用于日常經(jīng)營(yíng)資金周轉(zhuǎn)。2021 年 5 月 13 日,萬(wàn)里馬召開董事會(huì)會(huì)議,審議通過(guò)延期歸還閑置募集資金 11,160 萬(wàn)元并繼續(xù)補(bǔ)充流動(dòng)資金,延期歸還期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。經(jīng)查,萬(wàn)里馬截至目前實(shí)際使用 16,991.47萬(wàn)元募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金,超過(guò)董事會(huì)審批限額 5,831.47 萬(wàn)元。上述情形違反了《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條等相關(guān)規(guī)定。”


      廣東證監(jiān)局表示,萬(wàn)里馬董事長(zhǎng)林大洲、總經(jīng)理林大耀、財(cái)務(wù)總監(jiān)施立斌未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

      根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對(duì)萬(wàn)里馬、林大洲、林大耀、施立斌采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并要求其“應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。同時(shí)公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)”。

      對(duì)此,萬(wàn)里馬表示,公司董事會(huì)、管理層和相關(guān)人員高度重視上述《警示函》中提出的問(wèn)題,將按要求采取有效措施進(jìn)行整改。公司及相關(guān)人員將以此為戒,認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),堅(jiān)決杜絕上述事項(xiàng)再次發(fā)生,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)《上市公司信息披露管理辦法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),牢固樹立規(guī)范意識(shí),不斷提高公司規(guī)范運(yùn)作水平,依法依規(guī)切實(shí)履行信息披露義務(wù),不斷提高公司信息披露質(zhì)量,進(jìn)一步強(qiáng)化健全公司治理,更好地維護(hù)公司及全體股東利益,促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

      (圖片來(lái)源:巨潮資訊網(wǎng))

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