近日，江西證監(jiān)局發(fā)布《關于對中信證券(600030)股份有限公司江西分公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》和《關于對張新青采取出具警示函措施的決定》的公告。
公告顯示，中信證券江西分公司存在六項問題，一是負責人強制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程,實際代為履職人員與向監(jiān)管部門報告的情況不一致，違反了《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號修訂）第十四條第一款、第二款的規(guī)定。二是部分辦公電腦未按要求及時錄入CRM員工交易地址監(jiān)控維護系統(tǒng)，無法提供OA系統(tǒng)代為履職授權記錄，違反了《證券公司內部控制指引》（證監(jiān)機構字〔2003〕260號）第七條第一項的規(guī)定。三是增加經營場所未及時向監(jiān)管部門報告，違反了《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》第九條的規(guī)定。四是存在向風險等級高于其風險承受能力的投資者發(fā)送產品推介短信的情形，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令〔2020〕177號）第二十二條第（三）項的規(guī)定。五是融資融券合同、股票期權經紀合同、投資者開戶文本未采取領用、登記控制，未采取連號控制、作廢控制，保管人與使用人未分離，違反了《證券公司內部控制指引》第十三條第（一）項、第二十三條的規(guī)定。六是部分柜臺業(yè)務存在客戶開戶資料重要信息填寫缺失、《法定代表人授權委托書》缺少等問題，違反了《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第三條第（一）項、第（二）項的規(guī)定。
江西證監(jiān)局責令中信證券江西分公司在本決定下發(fā)之日起1年內，每6個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向該局報送合規(guī)檢查報告。
張新青作為江西分公司負責人，對此負有直接責任，江西證監(jiān)局決定對張新青采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
