近日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告，李曉琴作為恒泰證券營業(yè)部負責人對內(nèi)控情況管理不力，決定對李曉琴出具警示函。
經(jīng)查明，恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營業(yè)部（下稱“營業(yè)部”），在銀行渠道引流開戶活動中存在將開戶獎勵簡單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤的情況,且未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容。
同時，營業(yè)部在開展投資顧問服務(wù)時，投資顧問向客戶提供投資建議時的依據(jù)不夠充分合理。
另外，營業(yè)部未對客戶交易區(qū)進行視頻監(jiān)控，未能保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料。
公告中指出，上述情況體現(xiàn)了該營業(yè)部合規(guī)管理存在缺陷，且內(nèi)部控制有待完善。
因此，上海證監(jiān)局認為，李曉琴作為營業(yè)部負責人對營業(yè)部的不合規(guī)情況負有責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)其規(guī)定，決定對李曉琴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
此外，公告中表明，如果對該監(jiān)督管理措施不服，可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
